國家認(rèn)監(jiān)委合規(guī)管理體系認(rèn)證證書辦理

合規(guī)管理體系九要素

1、 治理與力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)管理體系認(rèn)證合規(guī)人員的設(shè)計、運行維護(hù)與監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的立性和性：

2、 風(fēng)險評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點：

3、 標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合夫管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險：

4、 培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規(guī)問題、合規(guī)管理體系認(rèn)證報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序：

7、 測試與：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)關(guān)鍵王顧客服務(wù)風(fēng)險，在風(fēng)險暴露初期采取相應(yīng)行動：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域全流程風(fēng)險篩查：

9、 持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試的成果納入改進(jìn)工作：

合規(guī)管理體系的運作

1、 人員：企業(yè)應(yīng)安排具體合規(guī)經(jīng)驗的人員設(shè)計、運營和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險：

2、 技術(shù)：的技術(shù)工具有利于促進(jìn)合規(guī)管理體系的設(shè)計合規(guī)管理體系認(rèn)證、運營：完善的技術(shù)平臺能有效融合各類風(fēng)險，關(guān)幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測道德合規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)事后快速響應(yīng)：

3、 制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險為向?qū)?，并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。