基金登記備案常見問題解答
基金登記備案常見問題解答
前?；巯壬虡I(yè)資訊針對(duì)基金備案整理了問題的解答。
一、基金管理人登記名稱鼓勵(lì)增加“”字樣，但目前暫不作強(qiáng)制性要。
協(xié)會(huì)表示，根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》、《投資基金登記備案問題解答（七）》，基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。此外，從化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，基金管理人不得兼營與基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人在名稱中增加“”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要。
二、經(jīng)營范圍和名稱不符合自律要，又因客觀原因無法進(jìn)行工商變更的，可先書面承諾事后變更。
協(xié)會(huì)表示，考慮到近期各地相關(guān)工商注冊(cè)政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的基金管理人開展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見書的基金管理人，若其經(jīng)營范圍和名稱不符合協(xié)會(huì)相關(guān)自律要，同時(shí)確出于客觀原因無法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)書面承諾不開展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體基金業(yè)務(wù)類型無關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時(shí)完成經(jīng)營范圍和名稱變更，并在基金登記備案系統(tǒng)中按要及時(shí)更新變更后的工商信息。上述承諾情況應(yīng)如實(shí)告知相關(guān)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師，有基金產(chǎn)品的，應(yīng)如實(shí)告知其投資者。
若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有《基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》明確禁止的經(jīng)營范圍，應(yīng)進(jìn)行整改并完成相關(guān)工商信息變更后才能再次提交申請(qǐng)，此類情形包括：機(jī)構(gòu)工商登記經(jīng)營范圍及實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)包含可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)（如民間、民間、業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等）。
三、對(duì)實(shí)繳資本提出要，實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將進(jìn)行提示和公示。
協(xié)會(huì)表示，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》并未要申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人是否具備從事基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具法律意見。
針對(duì)基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在基金管理人公示信息中予以特別提示，并在基金管理人分類公示中予以公示。
四、明確基金募集規(guī)模、實(shí)繳出資的備案要，因?yàn)榈谌綑C(jī)構(gòu)出具的。
協(xié)會(huì)表示，基金募集規(guī)模、實(shí)繳出資應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的，包括基金托管人開具的資金到賬、、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資文件?；鸬哪技Y金不允許代付代繳。
五、基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，若未備案需要穿透核查。
、注冊(cè)公司的股東人數(shù)：有限責(zé)任公司的人數(shù)一個(gè)以上就可以，看您做生意的需要來定。
5、注冊(cè)公司的經(jīng)營：自從2014年9月起公司注冊(cè)新政策以來，注冊(cè)公司的也放開了好多，注冊(cè)公司的可以是正規(guī)辦公的產(chǎn)房、寫字樓，也可以是自己居住的。到時(shí)公司注冊(cè)好后工商局會(huì)發(fā)快遞到您公司注冊(cè)的來確認(rèn)的，您只要收到快遞確認(rèn)就可以。
6、數(shù)字證書或銀行U盾，授權(quán)的銀行U盾有五個(gè)，中國工商銀行，建設(shè)銀行，中國銀行，平安銀行，中信銀行
第三步、注冊(cè)南昌公司名稱核準(zhǔn)
公司注冊(cè)前期內(nèi)容準(zhǔn)備好后就開始核準(zhǔn)公司名稱了，只有經(jīng)過工商局審核通過的公司名稱才能進(jìn)行公司注冊(cè)。
具體的操作流程在上海注冊(cè)顧問小蔡的紅盾上查看到的。
第四步、提交電子版營業(yè)執(zhí)照信息
需要使用所有的股東的銀行U盾或數(shù)字證書在網(wǎng)上簽字，然后填好電子版營業(yè)執(zhí)照信息，再提交。
從2014年12月開始工商注冊(cè)又升級(jí)了一次性申請(qǐng)就可以把營業(yè)執(zhí)照、代碼證書、稅務(wù)登記證一次辦好，去工商局就可以直接領(lǐng)到這些證，這比以前快多了。
第五步、公司
公司注冊(cè)好后拿到上面注冊(cè)好的內(nèi)容到局批準(zhǔn)的店進(jìn)行，現(xiàn)在的話一般要刻公司公章、財(cái)務(wù)章、發(fā)@票章及法人私章。
第六步、公司銀行賬戶。
公司注冊(cè)好后拿上全部資料及法人到開要的銀行開立基本賬戶。

準(zhǔn)備資料階段
1.公司名字請(qǐng)?zhí)峁?-8個(gè)（這里一定要多準(zhǔn)備，通過率大一些，因?yàn)槟阆氲拿纸?jīng)常會(huì)被別人占用）；
2.注冊(cè)地址（商用辦公地址，盡可能的提供房屋租賃合同、復(fù)印件）；
3.公司經(jīng)營范圍（你要開的公司是做什么業(yè)務(wù)的，如果你提供了行業(yè)，經(jīng)營范圍一般都是固定的，除非你有要，可能需要審核）；
4.注冊(cè)資本（開公司準(zhǔn)備承擔(dān)多少金額的責(zé)任）；
5.法定代表人、股東原件復(fù)印件（法定代表人不一定是股東哦）；
6.公司監(jiān)事人信息；
7.股權(quán)比例。
工商注冊(cè)代辦需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等。
另外幫人代辦營業(yè)執(zhí)照需要提交經(jīng)營者簽署的《委托代理人》及委托代理人復(fù)印件。
申請(qǐng)個(gè)體工商戶開業(yè)登記具體應(yīng)提交的資料如下：
（1）申請(qǐng)人簽署的個(gè)體開業(yè)登記申請(qǐng)書（填寫個(gè)體戶申請(qǐng)開業(yè)登記表）；
（2）從業(yè)人員；
（3）經(jīng)營場(chǎng)地；
（4）家庭經(jīng)營的家庭人員的關(guān)系；
（5）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（6）申請(qǐng)登記的范圍有法律、行政法規(guī)和規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提供有關(guān)許可證或批復(fù)文件復(fù)印件。
辦營業(yè)執(zhí)照需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等

工商注冊(cè)需要準(zhǔn)備以下資料：
1、公司法定代表人簽署的《公司設(shè)立登記申請(qǐng)書》；
2、全體股東簽署的公司章程；（先定好公司章程，再由全體股東簽名）
3、法人股東明或者自然人股東及其復(fù)印件；
4、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及復(fù)印件；
5、代表或委托代理人；
6、代理人和的復(fù)印件；
7、住所明。

工商注冊(cè)流程
步 核準(zhǔn)名稱
工商注冊(cè)流程
時(shí)間：1-3個(gè)工作日
操作：確定公司類型、名字、注冊(cè)資本、股東及出資比例后，可以去工商局現(xiàn)場(chǎng)或線上提交核名申請(qǐng)。
結(jié)果：核名通過，失敗則需重新核名。
第二步 提交資料
時(shí)間：5-15個(gè)工作日
核名通過后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營范圍，在線提交預(yù)申請(qǐng)。在線預(yù)審?fù)ㄟ^之后，按照預(yù)約時(shí)間去工商局遞交申請(qǐng)材料。
結(jié)果：收到準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書。
第三步 領(lǐng)取執(zhí)照
時(shí)間：預(yù)約當(dāng)天
操作：攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書、辦理人原件，到工商局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照正、副本。
結(jié)果：領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第四步 等事項(xiàng)
時(shí)間：1-2個(gè)工作日
操作：憑營業(yè)執(zhí)照，到局點(diǎn)辦理：公司公章、財(cái)務(wù)章、合同章、法人代表章、章；至此，一個(gè)公司注冊(cè)完成。
管理培訓(xùn)有沒有用誰說的算？
先，各業(yè)務(wù)系統(tǒng)、各部門說了算，企業(yè)大學(xué)應(yīng)努力成為幫助他們提升績效、改進(jìn)管理的工具；
其次，學(xué)員說了算，在企業(yè)大學(xué)中學(xué)到的知識(shí)和技能，要能夠運(yùn)用到他們?nèi)蘸蟮墓ぷ髦?，?duì)他們的實(shí)際工作有所幫助。
傳統(tǒng)企業(yè)管理培訓(xùn)關(guān)注的重點(diǎn)是“培訓(xùn)課堂”，而管理培訓(xùn)要想實(shí)現(xiàn)“有用”必須關(guān)注“培訓(xùn)課堂”的上游和下游，即“培訓(xùn)選題”和“培訓(xùn)成果”。因此，各企業(yè)大學(xué)、培訓(xùn)部門為達(dá)到管理培訓(xùn)的“有用”需著眼于以下兩個(gè)方面。
選題，切中要害
某學(xué)員在課堂上對(duì)老師說：“我覺得好無聊，你們?cè)趺催€在講這些老掉牙的企業(yè)案例？我?guī)啄昵熬驮诰W(wǎng)上看過了?！?br/>某經(jīng)理聽了該企業(yè)邀請(qǐng)的一位教授的講課后說：“我再也不去上這種課了，我只想解決一個(gè)問題，他整整講了，我的問題還是沒能解決?！?br/>在網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)、信息過剩且時(shí)間稀缺的今天，管理培訓(xùn)到底該講些什么？縱觀中國的現(xiàn)狀，把“有用”作為校訓(xùn)并真正做到“有用”的企業(yè)大學(xué)少之又少。其問題之一是濫講通用知識(shí)，忽視針對(duì)企業(yè)當(dāng)前問題的診斷；忽視針對(duì)個(gè)人具體問題的分析與解決。
因此，傳統(tǒng)企業(yè)管理培訓(xùn)選題要“制導(dǎo)”，要能夠解決企業(yè)當(dāng)下存在的問題。培訓(xùn)選題決定了管理培訓(xùn)的價(jià)值，沒有“制導(dǎo)”就是對(duì)牛彈琴，低效的“有用”也是無用。
關(guān)注的問題