基金登記備案常見問題解答
基金登記備案常見問題解答
前海慧先商業(yè)資訊針對(duì)基金備案整理了問題的解答。
一、基金管理人登記名稱鼓勵(lì)增加“”字樣，但目前暫不作強(qiáng)制性要。
協(xié)會(huì)表示，根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》、《投資基金登記備案問題解答（七）》，基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。此外，從化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，基金管理人不得兼營(yíng)與基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人在名稱中增加“”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要。
二、經(jīng)營(yíng)范圍和名稱不符合自律要，又因客觀原因無法進(jìn)行工商變更的，可先書面承諾事后變更。
協(xié)會(huì)表示，考慮到近期各地相關(guān)工商注冊(cè)政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的基金管理人開展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見書的基金管理人，若其經(jīng)營(yíng)范圍和名稱不符合協(xié)會(huì)相關(guān)自律要，同時(shí)確出于客觀原因無法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)書面承諾不開展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體基金業(yè)務(wù)類型無關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時(shí)完成經(jīng)營(yíng)范圍和名稱變更，并在基金登記備案系統(tǒng)中按要及時(shí)更新變更后的工商信息。上述承諾情況應(yīng)如實(shí)告知相關(guān)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師，有基金產(chǎn)品的，應(yīng)如實(shí)告知其投資者。
若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有《基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》明確禁止的經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)進(jìn)行整改并完成相關(guān)工商信息變更后才能再次提交申請(qǐng)，此類情形包括：機(jī)構(gòu)工商登記經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)包含可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)（如民間、民間、業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等）。
三、對(duì)實(shí)繳資本提出要，實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將進(jìn)行提示和公示。
協(xié)會(huì)表示，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》并未要申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人是否具備從事基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具法律意見。
針對(duì)基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在基金管理人公示信息中予以特別提示，并在基金管理人分類公示中予以公示。
四、明確基金募集規(guī)模、實(shí)繳出資的備案要，因?yàn)榈谌綑C(jī)構(gòu)出具的。
協(xié)會(huì)表示，基金募集規(guī)模、實(shí)繳出資應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的，包括基金托管人開具的資金到賬、、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資文件。基金的募集資金不允許代付代繳。
五、基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，若未備案需要穿透核查。
工商注冊(cè)流程
步 核準(zhǔn)名稱
工商注冊(cè)流程
時(shí)間：1-3個(gè)工作日
操作：確定公司類型、名字、注冊(cè)資本、股東及出資比例后，可以去工商局現(xiàn)場(chǎng)或線上提交核名申請(qǐng)。
結(jié)果：核名通過，失敗則需重新核名。
第二步 提交資料
時(shí)間：5-15個(gè)工作日
核名通過后，確認(rèn)地址信息、高管信息、經(jīng)營(yíng)范圍，在線提交預(yù)申請(qǐng)。在線預(yù)審?fù)ㄟ^之后，按照預(yù)約時(shí)間去工商局遞交申請(qǐng)材料。
結(jié)果：收到準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書。
第三步 領(lǐng)取執(zhí)照
時(shí)間：預(yù)約當(dāng)天
操作：攜帶準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書、辦理人原件，到工商局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本。
結(jié)果：領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第四步 等事項(xiàng)
時(shí)間：1-2個(gè)工作日
操作：憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照，到局點(diǎn)辦理：公司公章、財(cái)務(wù)章、合同章、法人代表章、章；至此，一個(gè)公司注冊(cè)完成。

準(zhǔn)備資料階段
1.公司名字請(qǐng)?zhí)峁?-8個(gè)（這里一定要多準(zhǔn)備，通過率大一些，因?yàn)槟阆氲拿纸?jīng)常會(huì)被別人占用）；
2.注冊(cè)地址（商用辦公地址，盡可能的提供房屋租賃合同、復(fù)印件）；
3.公司經(jīng)營(yíng)范圍（你要開的公司是做什么業(yè)務(wù)的，如果你提供了行業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍一般都是固定的，除非你有要，可能需要審核）；
4.注冊(cè)資本（開公司準(zhǔn)備承擔(dān)多少金額的責(zé)任）；
5.法定代表人、股東原件復(fù)印件（法定代表人不一定是股東哦）；
6.公司監(jiān)事人信息；
7.股權(quán)比例。
工商注冊(cè)代辦需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等。
另外幫人代辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要提交經(jīng)營(yíng)者簽署的《委托代理人》及委托代理人復(fù)印件。
申請(qǐng)個(gè)體工商戶開業(yè)登記具體應(yīng)提交的資料如下：
（1）申請(qǐng)人簽署的個(gè)體開業(yè)登記申請(qǐng)書（填寫個(gè)體戶申請(qǐng)開業(yè)登記表）；
（2）從業(yè)人員；
（3）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；
（4）家庭經(jīng)營(yíng)的家庭人員的關(guān)系；
（5）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（6）申請(qǐng)登記的范圍有法律、行政法規(guī)和規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，需提供有關(guān)許可證或批復(fù)文件復(fù)印件。
辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照需要股東法人原件、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、企業(yè)字號(hào)、注冊(cè)資金等

工商注冊(cè)代辦核準(zhǔn)階段
公司注冊(cè)名稱核準(zhǔn)一般是指工商字號(hào)的核準(zhǔn)，將預(yù)注冊(cè)的公司名稱提交至工商系統(tǒng)，對(duì)即將注冊(cè)的字號(hào)進(jìn)行工商、商標(biāo)局、公眾號(hào)等多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)核。
三、公司設(shè)立登記階段
公司注冊(cè)的信息提交至市場(chǎng)監(jiān)督局進(jìn)行工商審核，時(shí)間在5-10個(gè)工作日。
四、領(lǐng)取執(zhí)照
紙質(zhì)資料遞交工商窗口進(jìn)行審核，5個(gè)工作日左右，工商通知領(lǐng)取執(zhí)照。
五、階段

工商注冊(cè)后續(xù)事項(xiàng)
1、辦理銀行基本戶
許可證
公司注冊(cè)完成后，需要辦理銀行基本戶?；緫羰枪举Y金往來的主戶,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的日常資金收付以及工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取都可以通過這個(gè)賬戶來辦理。每個(gè)公司只能開一個(gè)基本戶。
2、記賬報(bào)稅
完成公司注冊(cè)后，需先辦理稅務(wù)報(bào)到，報(bào)到時(shí)需提供一名會(huì)計(jì)的信息(包括姓名、號(hào)、聯(lián)系電話)。公司成立后一個(gè)月起，需要會(huì)計(jì)每月記賬并向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)納稅。企業(yè)準(zhǔn)備好資料到專管所報(bào)到后，稅務(wù)局將核定企業(yè)繳納稅金的種類、稅率、申報(bào)稅金的時(shí)間，及企業(yè)的稅務(wù)專管員。企業(yè)日后將根據(jù)稅務(wù)部門核定的稅金進(jìn)行申報(bào)與繳納。
3、繳納
公司注冊(cè)完成后，需要在30天內(nèi)到所在區(qū)域管轄的局開設(shè)公司賬戶，辦理《登記證》及CA證書，并和、銀行簽訂三方協(xié)議。之后，的相關(guān)費(fèi)用會(huì)在繳納時(shí)自動(dòng)從銀行基本戶里扣除。
4、申請(qǐng)稅控及
如果企業(yè)要開，需要申辦稅控器，參加稅控使用培訓(xùn)，核定申請(qǐng)。完成申請(qǐng)后，企業(yè)就可以自行開具了。
5、企業(yè)年報(bào)
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，每年1月1日至6月30日，企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送上一年度年度報(bào)告，內(nèi)容包括公司基本情況簡(jiǎn)介、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、股本變動(dòng)及股東情況等等。
注：每年需要做年報(bào)的企業(yè)是：營(yíng)業(yè)執(zhí)照上，注冊(cè)時(shí)間為前一年12月31日前的大陸企業(yè)。
工商行政規(guī)定，未按規(guī)定期限公示年度報(bào)告的企業(yè)，工商機(jī)關(guān)會(huì)將其載入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并處罰款。超過三年未年報(bào)的企業(yè)，將會(huì)納入嚴(yán)重違法企業(yè)“”。納入異常名錄后，企業(yè)將無法變更、注銷、轉(zhuǎn)股，對(duì)外合作時(shí)，社會(huì)公眾可隨時(shí)查看到該公司的異常情況。同時(shí)對(duì)法人、高管進(jìn)行行政限制。
企業(yè)管理培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化的途徑
隨著國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)提升企業(yè)內(nèi)部核心競(jìng)爭(zhēng)能力上的迫切感，使之這個(gè)行業(yè)也日趨紅火。中國(guó)的企業(yè)管理培訓(xùn)，蓬勃發(fā)展了20多年，對(duì)中國(guó)企業(yè)管理水平的提高，貢獻(xiàn)是巨大的。
存在的就是合理的，當(dāng)前的種種培訓(xùn)，雖然屢遭非議，但都是環(huán)境下的產(chǎn)物。關(guān)鍵就在于企業(yè)管理培訓(xùn)的成果轉(zhuǎn)化上。
1.轉(zhuǎn)為制度
企業(yè)員工參與培訓(xùn)之后，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了一些新的理念和方法，但是新的理念和方法要在工作中落地，一方面如前文所述，需要內(nèi)容具有可操作性，另外一方面就需要企業(yè)有一套完整的培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化制度。
培訓(xùn)成果轉(zhuǎn)化制度就是一個(gè)體系，從培訓(xùn)結(jié)束之后，就要開始對(duì)培訓(xùn)的成果進(jìn)行總結(jié)，并由參訓(xùn)員工根據(jù)自己的工作特性提出利用培訓(xùn)成果改進(jìn)自身工作技能的具體方法和方案，再進(jìn)一步實(shí)施。
這樣一套制度實(shí)質(zhì)上是深化企業(yè)員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的理解和掌握，并進(jìn)行應(yīng)用轉(zhuǎn)化思考，而且根據(jù)自身的工作特性進(jìn)行的應(yīng)用思考，將更加具有針對(duì)性和可操作性。