基金管理人備案基本要求其實很簡單，但是在辦理過程當(dāng)中遇到的問題就不是那么簡單的了
辦理基金產(chǎn)品備案并非“準備就緒”，而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點。一方面，目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問卷調(diào)查、風(fēng)險評估、收益和資產(chǎn)，也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當(dāng)?shù)?quot;留痕"正成為民營機構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";；另一方面，在基金產(chǎn)品投資運營過程中，管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報告義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此，備案并不意味著機構(gòu)的募集行為無缺。在流程理念下，集資和銷售機構(gòu)應(yīng)更加關(guān)注募集和促銷的“痕跡”，以產(chǎn)品備案為手段，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。

（1）填寫基金管理人全稱
請確認基金基金管理人名稱為終名稱。名稱必須帶“基金”字樣，分級設(shè)計的產(chǎn)品需含有“結(jié)構(gòu)化”或“分級”字樣。
（2）業(yè)務(wù)模式
請根據(jù)產(chǎn)品實際情況選擇。
（3） 基金管理人投資范圍
可先簡單填寫，待正式備案時，需修改為與合同投資范圍保持一致。
（4）基金管理人簡稱
產(chǎn)品提交前均可修改（管理人自行決定簡稱）。
（5）基金類型
證券基金/股權(quán)投資/創(chuàng)業(yè)投資/其他投資,請根據(jù)實際情況選擇。
（6）成立日期與到期日
請根據(jù)產(chǎn)品情況進行選擇，若為永續(xù)產(chǎn)品，請勾選“永續(xù)”。
（7） 實繳出資額
請與填寫在資金到賬說明函上的金額保持一致。
（8）基金管理人是否存在保底、保收益情形
選擇“否”
（9）主要投資方向
可復(fù)制基金合同里的投資范圍。
（10） 基金管理人備案主要聯(lián)系人
請?zhí)顚懝芾砣藗浒傅穆?lián)系人。管理人/投顧認為需要說明的問題若無則留空，

基金管理人其他以下情況請在此處披露：
①基金管理人實際規(guī)模未達到目標規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬的，需寫：本基金已經(jīng)募集結(jié)束；
② 基金管理人本基金有員工跟投；
③ 基金管理人非證券類基金多輪募集的，募集完畢需說明輪募集結(jié)束，并說明項目情況。
根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對應(yīng)說明的蓋章掃描件：
①基金管理人 上傳募集結(jié)束說明。
② 基金管理人上傳員工勞務(wù)合同或購。
③ 基金管理人上傳輪募集結(jié)束說明及項目說明。

注冊基金管理人備案過程
簡單的說一冊基金公司的的一些過程是：注冊一個投資類的公司，公示的經(jīng)營范圍要符合中基協(xié)的備案的相關(guān)規(guī)定，然后找律師事務(wù)所找個律師出一份法律意見書，再區(qū)基金業(yè)協(xié)會登記平臺進行管理人信息報備，代辦基金公司代辦基金注冊之后等待評審?fù)ㄟ^就可以獲得基金備案了，切記辦理完基金備案之后要在半年之內(nèi)發(fā)行一只基金產(chǎn)品。
募基金管理人登記材料：
根據(jù)《證券基金基金法》、《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，基金管理人在中國證券基金基金業(yè)協(xié)會進行登記后方可開展基金業(yè)務(wù)。
基金管理人備案申請需提供以下基本信息和資料：
1.企業(yè)基本信息；
2.股東或合伙人基本信息（主要股東或者合伙人名單等資料），關(guān)聯(lián)企業(yè)信息；
3.管理人員及其他從業(yè)人員的基本信息；
4.注冊資本金實繳；
5.經(jīng)營場所文件；
6.《基金管理人登記法律意見書》（簡稱《登記法律意見書》）。基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在基金管理人登記材料齊備后的25個工作日內(nèi)，
通過公告基
金管理人名單及其基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。