眾所周知，部門加強了對股權(quán)基金注冊和備案的，實質(zhì)上提高了產(chǎn)品備案的難度?？偨Y(jié)了產(chǎn)品歸檔和整改方法的常見原因，并將中國基金協(xié)會的回答整理為產(chǎn)品歸檔的一些問題，希望能幫助各基金公司產(chǎn)品備案。
基金備案要求：股權(quán)投資(又稱股權(quán)投資或基金管理人備案)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。 
二、基金備案所需材料： 
(一)基金公司公司營業(yè)執(zhí)照副本; 
(二)基金公司稅務(wù)登記證副本; 
(三)基金公司組織機構(gòu)代碼證副本; 
(四)基金公司法人電子版、股東身份信息; 
(五)基金公司所有高管人員一寸照片; 
(六)基金公司報告; 
(七)基金公司資產(chǎn)負債表、利潤表; 
(八)基金備案高管的要求：具有SAC(證券人員考試合格證)， 或者有2—3年的投資經(jīng)驗人員。

辦理基金產(chǎn)品備案并非“準備就緒”，而是產(chǎn)品合規(guī)管理的重要起點。一方面，目前上傳產(chǎn)品備案的附件材料不包括QFII的問卷調(diào)查、風險評估、收益和資產(chǎn)，也不包括QFII深入審查的相關(guān)文件。結(jié)合當?shù)刈C監(jiān)局的行政處罰決定,缺少這些文件或不適當?shù)?quot;留痕"正成為民營機構(gòu)及其員工受到處罰的"閃電";；另一方面，在基金產(chǎn)品投資運營過程中，管理人還需要持續(xù)履行信息披露的信息報告義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品的備案。因此，備案并不意味著機構(gòu)的募集行為無缺。在流程理念下，集資和銷售機構(gòu)應更加關(guān)注募集和促銷的“痕跡”，以產(chǎn)品備案為手段，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)性工作。

注冊基金管理人備案過程
簡單的說一冊基金公司的的一些過程是：注冊一個投資類的公司，公示的經(jīng)營范圍要符合中基協(xié)的備案的相關(guān)規(guī)定，然后找律師事務(wù)所找個律師出一份法律意見書，再區(qū)基金業(yè)協(xié)會登記平臺進行管理人信息報備，代辦基金公司代辦基金注冊之后等待評審通過就可以獲得基金備案了，切記辦理完基金備案之后要在半年之內(nèi)發(fā)行一只基金產(chǎn)品。

股權(quán)基金管理人備案需準備的材料：
1.法人身份
2.管理人員明、學歷及工作履歷
3.近期財務(wù)報表
4、基金管理人備案報告
5.管理人員的明和簡歷
6.項目計劃
7.營業(yè)執(zhí)照
基本上大致就需要提供這些材料，這些是提交基金備案的較為基本的資料清單了。
辦理基金備案需要的材料：
1、工商行政部門打印的申請機構(gòu)的工商資料
2、申請基金備案機構(gòu)的公司營業(yè)執(zhí)照副本。
3、基金備案銀行許可證
4、基金備案憑證。
5、申請機構(gòu)經(jīng)營場所
6、勞動合同、員工明復印件。
7、基金備案所有員工及高管人員的簡歷。（主要包括工作經(jīng)歷和教育背景8、高管人員的基金從業(yè)憑或考試成績截圖。