1： 相關(guān)流程：

1產(chǎn)品歸檔

產(chǎn)品募集后，按照規(guī)定，基金經(jīng)理應在20個工作日內(nèi)在基金行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上向基金行業(yè)協(xié)會完成基金備案。這相對簡單?；饌浒讣跋嚓P(guān)流程見基金行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

（1） 填寫并提交基金備案信息；（2）更新日常經(jīng)理和基金信息（年度、季度、月度、重大事件）

2原傳輸（我公司為保管人）

備案完成后，經(jīng)理應及時將資金原始備案提交我公司，我公司需要辦理后續(xù)開戶

三。歸檔流程圖

2、 歸檔指南

1資金備案中需要特別注意的事項：

（1） 私募機構(gòu)需要*托管機構(gòu)發(fā)行私募證券投資基金產(chǎn)品，產(chǎn)品備案審批后，基金行業(yè)協(xié)會將出具備案證書。

（2） 投資者名單及其各自的捐款應附在基金合同作為附件的文件的后面部分。記下投資者總數(shù)和總金額；投資者總數(shù)和總額與網(wǎng)站填寫的一致。確認為全部合格投資者（單項投資金額大于或等于100萬），不少于100萬

（3） 募集規(guī)模證明需由托管機構(gòu)或會計師事務(wù)所出具，并加蓋上述機構(gòu)公章。如果基金合同未蓋章，將直接退回修改（如果上傳圖片不便，可作為附件放在基金合同背面，并在“經(jīng)理認為需要解釋的其他問題”中說明）

（4） 備案信息應與基金合同相符，并特別注意基金全名與基金合同的一致性

（5） 基金合同匯總表應以“經(jīng)理認為有必要解釋的其他問題”為準，格式如下：

基金全稱（必須與基金全稱一致）：

（6） 基金代碼不應自行定義，而是通過基金行業(yè)協(xié)會制度申請后獲得

（7） 設(shè)立時間早于經(jīng)理登記時間的舊基金，登記前分類為補充記錄；基金成立時間晚于經(jīng)理登記時間的，屬于新基金，屬于崗位登記類別

（8） 請在“經(jīng)理認為需要說明的其他問題”中明確基金的主要投資方向，不得少于20字

3、 基金產(chǎn)品發(fā)行：

（1） 確定私募基金產(chǎn)品，涉及基金產(chǎn)品合同和產(chǎn)品介紹。

（2） 確定基金經(jīng)理和基金托管人。

（3） 要開立第三方托管賬戶，一般選擇經(jīng)紀賬戶或銀行賬戶。

（4） 募集資金存入托管賬戶。

（5） 涉及私募基金的產(chǎn)品，應提交基金會審查。

產(chǎn)品記錄經(jīng)基金行業(yè)協(xié)會審核后，可發(fā)行基金產(chǎn)品。