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品牌 海南基金公司備案
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產(chǎn)地 全國
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供近3年完整的業(yè)績情況,并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。
此外請?zhí)峁?yīng)的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會決議等作為材料,任職包括但不限于勞動合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料,對賬單材料應(yīng)能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對應(yīng)時間等。
此外請補充說明相關(guān)自營戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。
證券類實際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會決議,所以在這邊提到的“投資決策”,可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達交易指令、匯報工作的材料,這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營賬戶的實際操作人,并且他個人主導(dǎo)該賬戶投資。
近期提交的證券類申請機構(gòu)中涉及公司自營賬戶的業(yè)績,會遇到反饋該自營賬戶的公司非持牌機構(gòu)。如何非持牌機構(gòu)的自營賬戶實際操作者是該基金經(jīng)理存疑,所以對于非持牌機構(gòu)的自營賬戶業(yè)績認可度不高,故在反饋內(nèi)容中,協(xié)會對于自營賬戶業(yè)績加了限定,一般持牌機構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險、公募、、資管機構(gòu)等。
請盡可能提供時間較長、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績,
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負責(zé)人的直接材料,包括但不限于基金合同約定、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料,且應(yīng)有充足的材料管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績,公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績。
對于產(chǎn)品管理的時間,一般至少需要連續(xù)6個月以上,但是這個時間在實操中是1年以上的,并且是近三年的業(yè)績,不要與市場脫離太久。
對于產(chǎn)品的管理規(guī)模,累計有三千萬以上,規(guī)模低于三千萬也不是一定不可以,但是會有一定被駁回的風(fēng)險。關(guān)注公眾號:設(shè)基院
對于這類產(chǎn)品的業(yè)績材料,比較直觀的是
,基金合同中會約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負責(zé)人,同時需提供
托管機構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
,體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺備案時,會有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報,相關(guān)材料
截圖
也可以,體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時間,如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人的基本要求
(1)無信息,誠信情況良好;
(2)具備基金從業(yè);
(3)具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷,要求具備二級市場風(fēng)控經(jīng)驗。
風(fēng)控的履職能力一般從三個方面核查:①背景(法律/財會/金融/證券);
②過往工作經(jīng)歷(任職機構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容);
2、風(fēng)控過往工作崗位
(1)投資機構(gòu):
證券機構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人或風(fēng)控專員;
證券公司、、公募基金工作過的有二級市場相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會上風(fēng)控重大事項變更的截圖、離職;
任職通知書、離任審計報告。
(2)風(fēng)控工作材料:
:
在投資者風(fēng)險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等;
資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
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清算作為基金的一環(huán),不僅事關(guān)基金管理人管理職責(zé)的評判,更直接關(guān)系到全體投資者切身利益的實現(xiàn),也是諸多潛在矛盾、問題及糾紛的爆發(fā)時期,顯得尤為重要,值得業(yè)內(nèi)人士特別關(guān)注?;÷蓪⒃谌媸崂砘鹎逅懔鞒痰幕A(chǔ)上,繼續(xù)為大家解鎖基金清算環(huán)節(jié)中的相關(guān)熱點
清算期間,基金不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動
基金財產(chǎn)在未支付完畢清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款以及清償完畢基金債務(wù)(如有)之前,不得分配給投資者。
就契約型基金
,其清算方案是否需征得基金份額持有人同意,應(yīng)根據(jù)基金合同的約定確定。就公司型基金,清算組在清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后所制定的基金清算方案,應(yīng)當(dāng)報股東會或股東大會確認(在強制清算的情形下,應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認);合伙型基金與公司型基金類似,除合伙協(xié)議另有約定外,基金清算方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意,或參照適用公司強制清算程序。
就公司型基金
,清算組在清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)不足清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法向申請宣告破產(chǎn)。就合伙型基金,如基金財產(chǎn)不足清償債務(wù)的,普通合伙人應(yīng)對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
6. 編制清算報告
基金清算結(jié)束后,基金清算人/清算組應(yīng)當(dāng)編制基金清算報告。其中,基金清算報告通常包括如下主要內(nèi)容:清算報告編制說明、基金基本概況、基金財產(chǎn)處置情況、清算費用支付及基金債務(wù)清償情況、基金剩余財產(chǎn)分配情況。
公司成立規(guī)劃
根據(jù)實際情況設(shè)計公司章程,包括(股東、出資比例,注冊資本,經(jīng)營范圍),實際經(jīng)營地,注冊地,投決會,高管,內(nèi)部組織架構(gòu),產(chǎn)品模式,發(fā)展規(guī)劃等。
PE早餐站長:這一步尤為重要,開始設(shè)計好,后面省勁多。
四、注冊地選擇
選擇一個比較合適的公司注冊地址,主要考慮:環(huán)境的穩(wěn)定性,提供注冊地址,稅收優(yōu)惠,高管退稅和獎勵,管理規(guī)模獎勵,注冊費用,辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。
PE早餐站長:從現(xiàn)實情況來看,說是,真正能落實的有多少呢。
三、注冊公司流程
時間方面比較快,
第二是避免被駁回超過次數(shù)的風(fēng)險,
第三是企業(yè)登記備案已有一定業(yè)績和年限,對于企業(yè)后續(xù)入會及申請
投顧有一定基礎(chǔ)。
對基金業(yè)的引導(dǎo)扶持力度加大
優(yōu)化股權(quán)基金環(huán)境,是促進投資市場持續(xù)健康發(fā)展的必要保障。因此,在多個行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中,都提到對股權(quán)基金的鼓勵和認可。
包括在內(nèi)的各部門大力推進股權(quán)投資的制度建設(shè),相應(yīng)地,各級地方陸續(xù)了眾多的針對股權(quán)基金的優(yōu)惠政策,以促進股權(quán)投資類企業(yè)的發(fā)展。
這些優(yōu)惠扶持政策包括建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、完善公平稅收政策、放寬機構(gòu)投資者準入、出資引導(dǎo)機制、支持長期投資等方面。
二、市場對基金業(yè)的參與度進一步加強
完善市場化的運作形式能保證股權(quán)基金的資金使用效率,在近的實踐中,我國各地方引入股權(quán)投資基金,來吸引社會創(chuàng)投團隊、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的。
引導(dǎo)基金能體現(xiàn)出對社會資本的吸引力。目前在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)基金上,引導(dǎo)基金實行市場化運作模式儼然已經(jīng)成為鮮明的特色。
引導(dǎo)基金實行化的管理,
各個環(huán)節(jié)實行市場化運作。扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“市場化”,不僅給減輕負擔(dān),還提高基金使用效率。使市場發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。
股權(quán)基金的退出渠道進一步多元化
IPO(公開募股)暫停時期,很長時間內(nèi),PE的退出通道多是并購重組方式。
除去當(dāng)時的暫停上市的原因,還有上市公司并購重組分道審核的機制,在簡化審批、提率的基礎(chǔ)上增加了公司選擇并購重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對并購重組的鼓勵支持。即使現(xiàn)在IPO開閘,資本市場迎來新的機遇,并購的退出機制還會是一項重要選擇,因為隨著整個創(chuàng)投行業(yè)投資越來越前移的趨勢,很多項目走到IPO未必顯得有必要,這時并購就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是,有些創(chuàng)新型企業(yè)通過并購?fù)顺龊?,縮短投資時間的同時還保證了投資效益。
自央行2016年4月14日《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作實施方案》后,互聯(lián)網(wǎng)金融專項整治工作啟動,各省級聯(lián)合當(dāng)?shù)亟鹑诓块T,主要從在工商系統(tǒng)登記注冊的企業(yè)入手,進行業(yè)務(wù)性質(zhì)界定,以便分類處置;在整治期內(nèi),全國各省市將暫停登記注冊在名稱、經(jīng)營范圍中含有金融、投資、資產(chǎn)管理、基金等相關(guān)字樣的企業(yè)。
國內(nèi)多省市已經(jīng)暫停了金融類公司注冊,目前可以注冊的省份有西藏、江西、浙江、福建、廣東、山東、湖南、河南等地。
自去年初開始,及中基協(xié)先后下發(fā)了諸多規(guī)范性文件,治理行業(yè)亂象,規(guī)范公司運營。從大的環(huán)境上講,行業(yè)的是趨緊的,所以要求我們合法合規(guī)開展經(jīng)營活動。
此外請?zhí)峁?yīng)的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會決議等作為材料,任職包括但不限于勞動合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料,對賬單材料應(yīng)能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對應(yīng)時間等。
此外請補充說明相關(guān)自營戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。
證券類實際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會決議,所以在這邊提到的“投資決策”,可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達交易指令、匯報工作的材料,這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營賬戶的實際操作人,并且他個人主導(dǎo)該賬戶投資。
近期提交的證券類申請機構(gòu)中涉及公司自營賬戶的業(yè)績,會遇到反饋該自營賬戶的公司非持牌機構(gòu)。如何非持牌機構(gòu)的自營賬戶實際操作者是該基金經(jīng)理存疑,所以對于非持牌機構(gòu)的自營賬戶業(yè)績認可度不高,故在反饋內(nèi)容中,協(xié)會對于自營賬戶業(yè)績加了限定,一般持牌機構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險、公募、、資管機構(gòu)等。
請盡可能提供時間較長、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績,
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負責(zé)人的直接材料,包括但不限于基金合同約定、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料,且應(yīng)有充足的材料管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績,公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績。
對于產(chǎn)品管理的時間,一般至少需要連續(xù)6個月以上,但是這個時間在實操中是1年以上的,并且是近三年的業(yè)績,不要與市場脫離太久。
對于產(chǎn)品的管理規(guī)模,累計有三千萬以上,規(guī)模低于三千萬也不是一定不可以,但是會有一定被駁回的風(fēng)險。關(guān)注公眾號:設(shè)基院
對于這類產(chǎn)品的業(yè)績材料,比較直觀的是
,基金合同中會約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負責(zé)人,同時需提供
托管機構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
,體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺備案時,會有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報,相關(guān)材料
截圖
也可以,體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時間,如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人的基本要求
(1)無信息,誠信情況良好;
(2)具備基金從業(yè);
(3)具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷,要求具備二級市場風(fēng)控經(jīng)驗。
風(fēng)控的履職能力一般從三個方面核查:①背景(法律/財會/金融/證券);
②過往工作經(jīng)歷(任職機構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容);
2、風(fēng)控過往工作崗位
(1)投資機構(gòu):
證券機構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人或風(fēng)控專員;
證券公司、、公募基金工作過的有二級市場相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會上風(fēng)控重大事項變更的截圖、離職;
任職通知書、離任審計報告。
(2)風(fēng)控工作材料:
:
在投資者風(fēng)險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等;
資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
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清算期間,基金不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動
基金財產(chǎn)在未支付完畢清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款以及清償完畢基金債務(wù)(如有)之前,不得分配給投資者。
就契約型基金
,其清算方案是否需征得基金份額持有人同意,應(yīng)根據(jù)基金合同的約定確定。就公司型基金,清算組在清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后所制定的基金清算方案,應(yīng)當(dāng)報股東會或股東大會確認(在強制清算的情形下,應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認);合伙型基金與公司型基金類似,除合伙協(xié)議另有約定外,基金清算方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意,或參照適用公司強制清算程序。
就公司型基金
,清算組在清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)不足清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法向申請宣告破產(chǎn)。就合伙型基金,如基金財產(chǎn)不足清償債務(wù)的,普通合伙人應(yīng)對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
6. 編制清算報告
基金清算結(jié)束后,基金清算人/清算組應(yīng)當(dāng)編制基金清算報告。其中,基金清算報告通常包括如下主要內(nèi)容:清算報告編制說明、基金基本概況、基金財產(chǎn)處置情況、清算費用支付及基金債務(wù)清償情況、基金剩余財產(chǎn)分配情況。
公司成立規(guī)劃
根據(jù)實際情況設(shè)計公司章程,包括(股東、出資比例,注冊資本,經(jīng)營范圍),實際經(jīng)營地,注冊地,投決會,高管,內(nèi)部組織架構(gòu),產(chǎn)品模式,發(fā)展規(guī)劃等。
PE早餐站長:這一步尤為重要,開始設(shè)計好,后面省勁多。
四、注冊地選擇
選擇一個比較合適的公司注冊地址,主要考慮:環(huán)境的穩(wěn)定性,提供注冊地址,稅收優(yōu)惠,高管退稅和獎勵,管理規(guī)模獎勵,注冊費用,辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。
PE早餐站長:從現(xiàn)實情況來看,說是,真正能落實的有多少呢。
三、注冊公司流程
時間方面比較快,
第二是避免被駁回超過次數(shù)的風(fēng)險,
第三是企業(yè)登記備案已有一定業(yè)績和年限,對于企業(yè)后續(xù)入會及申請
投顧有一定基礎(chǔ)。
對基金業(yè)的引導(dǎo)扶持力度加大
優(yōu)化股權(quán)基金環(huán)境,是促進投資市場持續(xù)健康發(fā)展的必要保障。因此,在多個行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中,都提到對股權(quán)基金的鼓勵和認可。
包括在內(nèi)的各部門大力推進股權(quán)投資的制度建設(shè),相應(yīng)地,各級地方陸續(xù)了眾多的針對股權(quán)基金的優(yōu)惠政策,以促進股權(quán)投資類企業(yè)的發(fā)展。
這些優(yōu)惠扶持政策包括建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金、完善公平稅收政策、放寬機構(gòu)投資者準入、出資引導(dǎo)機制、支持長期投資等方面。
二、市場對基金業(yè)的參與度進一步加強
完善市場化的運作形式能保證股權(quán)基金的資金使用效率,在近的實踐中,我國各地方引入股權(quán)投資基金,來吸引社會創(chuàng)投團隊、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的。
引導(dǎo)基金能體現(xiàn)出對社會資本的吸引力。目前在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)基金上,引導(dǎo)基金實行市場化運作模式儼然已經(jīng)成為鮮明的特色。
引導(dǎo)基金實行化的管理,
各個環(huán)節(jié)實行市場化運作。扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“市場化”,不僅給減輕負擔(dān),還提高基金使用效率。使市場發(fā)揮在資源配置中的決定性作用。
股權(quán)基金的退出渠道進一步多元化
IPO(公開募股)暫停時期,很長時間內(nèi),PE的退出通道多是并購重組方式。
除去當(dāng)時的暫停上市的原因,還有上市公司并購重組分道審核的機制,在簡化審批、提率的基礎(chǔ)上增加了公司選擇并購重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對并購重組的鼓勵支持。即使現(xiàn)在IPO開閘,資本市場迎來新的機遇,并購的退出機制還會是一項重要選擇,因為隨著整個創(chuàng)投行業(yè)投資越來越前移的趨勢,很多項目走到IPO未必顯得有必要,這時并購就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是,有些創(chuàng)新型企業(yè)通過并購?fù)顺龊?,縮短投資時間的同時還保證了投資效益。
自央行2016年4月14日《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作實施方案》后,互聯(lián)網(wǎng)金融專項整治工作啟動,各省級聯(lián)合當(dāng)?shù)亟鹑诓块T,主要從在工商系統(tǒng)登記注冊的企業(yè)入手,進行業(yè)務(wù)性質(zhì)界定,以便分類處置;在整治期內(nèi),全國各省市將暫停登記注冊在名稱、經(jīng)營范圍中含有金融、投資、資產(chǎn)管理、基金等相關(guān)字樣的企業(yè)。
國內(nèi)多省市已經(jīng)暫停了金融類公司注冊,目前可以注冊的省份有西藏、江西、浙江、福建、廣東、山東、湖南、河南等地。
自去年初開始,及中基協(xié)先后下發(fā)了諸多規(guī)范性文件,治理行業(yè)亂象,規(guī)范公司運營。從大的環(huán)境上講,行業(yè)的是趨緊的,所以要求我們合法合規(guī)開展經(jīng)營活動。
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