供近3年完整的業(yè)績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。
此外請?zhí)峁?yīng)的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策會決議等作為材料，任職包括但不限于勞動合同、繳納記錄、或工資發(fā)放流水等材料，對賬單材料應(yīng)能反映開戶人信息、資金規(guī)模、對應(yīng)時間等。
此外請補充說明相關(guān)自營戶涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來源情況。
證券類實際中很少有像股權(quán)一樣的投資決策會決議，所以在這邊提到的“投資決策”，可以是該基金經(jīng)理在投資環(huán)節(jié)下達(dá)交易指令、匯報工作的材料，這些材料主要是為了去該基金經(jīng)理是該自營賬戶的實際操作人，并且他個人主導(dǎo)該賬戶投資。
近期提交的證券類申請機構(gòu)中涉及公司自營賬戶的業(yè)績，會遇到反饋該自營賬戶的公司非持牌機構(gòu)。如何非持牌機構(gòu)的自營賬戶實際操作者是該基金經(jīng)理存疑，所以對于非持牌機構(gòu)的自營賬戶業(yè)績認(rèn)可度不高，故在反饋內(nèi)容中，協(xié)會對于自營賬戶業(yè)績加了限定，一般持牌機構(gòu)指的是
銀行、券商、信托、保險、公募、、資管機構(gòu)等。
請盡可能提供時間較長、具有一定管理規(guī)模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績，
并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的直接材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應(yīng)有充足的材料管理起始時間、管理規(guī)模和在管期間業(yè)績表現(xiàn)情況。
此處僅提到基金產(chǎn)品的管理業(yè)績，公募基金或其他資管產(chǎn)品同樣可以提供作為投資業(yè)績。
對于產(chǎn)品管理的時間，一般至少需要連續(xù)6個月以上，但是這個時間在實操中是1年以上的，并且是近三年的業(yè)績，不要與市場脫離太久。
對于產(chǎn)品的管理規(guī)模，累計有三千萬以上，規(guī)模低于三千萬也不是一定不可以，但是會有一定被駁回的風(fēng)險。關(guān)注公眾號：設(shè)基院
對于這類產(chǎn)品的業(yè)績材料，比較直觀的是
，基金合同中會約定該產(chǎn)品的基金經(jīng)理/投資決策負(fù)責(zé)人，同時需提供
托管機構(gòu)蓋章的該產(chǎn)品的凈值表
，體現(xiàn)在管期間產(chǎn)品的收益和規(guī)模情況。
產(chǎn)品在資管平臺備案時，會有投資經(jīng)理/投資決策人信息填報，相關(guān)材料
截圖
也可以，體現(xiàn)擔(dān)任產(chǎn)品的起始時間，如下圖所示。
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人要求
1、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基本要求
（1）無信息，誠信情況良好；
（2）具備基金從業(yè)；
（3）具備三年及以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，要求具備二級市場風(fēng)控經(jīng)驗。
風(fēng)控的履職能力一般從三個方面核查：①背景（法律/財會/金融/證券）；
②過往工作經(jīng)歷（任職機構(gòu)、崗位、工作內(nèi)容）；
2、風(fēng)控過往工作崗位
（1）投資機構(gòu)：
證券機構(gòu)任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人或風(fēng)控專員；
證券公司、、公募基金工作過的有二級市場相關(guān)風(fēng)控工作經(jīng)驗的人員。
3、風(fēng)控崗位相關(guān)材料
協(xié)會上風(fēng)控重大事項變更的截圖、離職；
任職通知書、離任審計報告。
（2）風(fēng)控工作材料：
：
在投資者風(fēng)險揭示書或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等；
資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估中作為評估人簽字、OA系統(tǒng)審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。
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股權(quán)基金的退出渠道進(jìn)一步多元化
IPO(公開募股)暫停時期，很長時間內(nèi)，PE的退出通道多是并購重組方式。
除去當(dāng)時的暫停上市的原因，還有上市公司并購重組分道審核的機制，在簡化審批、提率的基礎(chǔ)上增加了公司選擇并購重組的空間。
這也就體現(xiàn)了層對并購重組的鼓勵支持。即使現(xiàn)在IPO開閘，資本市場迎來新的機遇，并購的退出機制還會是一項重要選擇，因為隨著整個創(chuàng)投行業(yè)投資越來越前移的趨勢，很多項目走到IPO未必顯得有必要，這時并購就是非常合適的退出渠道。
還有一條重要原因就是，有些創(chuàng)新型企業(yè)通過并購?fù)顺龊?，縮短投資時間的同時還保證了投資效益。

基金開始參與國企混合所有制改革
發(fā)展混合所有制為主導(dǎo)的國企改革，是本屆全面深化改革的重要方面。
目前，改革的方向和框架已明確，實施細(xì)則層次的操作方案、運作模式需要探索，怎樣選擇適合戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)略投資人實現(xiàn)“混合所有制”的目的，戰(zhàn)略投資人的選擇里，股權(quán)基金具有突出的優(yōu)勢。
股權(quán)基金的投入對推動企業(yè)向混合所有制發(fā)展，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)有積影響?；鹜顿Y過程就是帶入外部戰(zhàn)略性資源，在企業(yè)快速壯大的同時獲得高資本回報。

清算作為基金的一環(huán)，不僅事關(guān)基金管理人管理職責(zé)的評判，更直接關(guān)系到全體投資者切身利益的實現(xiàn)，也是諸多潛在矛盾、問題及糾紛的爆發(fā)時期，顯得尤為重要，值得業(yè)內(nèi)人士特別關(guān)注?；÷蓪⒃谌媸崂砘鹎逅懔鞒痰幕A(chǔ)上，繼續(xù)為大家解鎖基金清算環(huán)節(jié)中的相關(guān)熱點

根據(jù)《投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第五章“信息報送”的相關(guān)要求，基金發(fā)生清盤或清算等重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。結(jié)合協(xié)會發(fā)布的《投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引（1-3號）》，基金發(fā)生清盤或清算等重大事項，應(yīng)作為“重大事項臨時報告”，通過基金信息披露備份系統(tǒng)（“信披備份系統(tǒng)”）向協(xié)會報告。
（3）AMBERS系統(tǒng)“清算開始”操作
基金出現(xiàn)終止事由時，管理人應(yīng)當(dāng)在AMBERS系統(tǒng)進(jìn)行“清算開始操作”，上傳基金清算承諾函和基金清算公告。
【提示】：在基金發(fā)生“存續(xù)期限屆滿”之情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金到期日起的3個月內(nèi)通過AMBERS系統(tǒng)完成基金的展期變更或提交基金清算申請。否則，在完成基金展期變更或提交清算申請之前，協(xié)會將暫停辦理該基金管理人新的基金備案申請。
2.  確定清算人/清算組
在發(fā)生法定的或約定的基金終止事由時，應(yīng)先根據(jù)基金合同的約定來確定清算人/清算組。如基金合同未就此作出明確約定的，則：
對于契約型基金而言
，應(yīng)參照《投資基金合同指引1號（契約型基金合同內(nèi)容與格式指引）》的有關(guān)規(guī)定確定，即由基金管理人和基金托管人共同作為基金清算小組成員。
對于合伙型基金而言
，應(yīng)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定確定，即應(yīng)當(dāng)在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)確定清算人，清算人由全體合伙人擔(dān)任，或經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意一個或數(shù)個合伙人或委托第三人擔(dān)任清算人。
對于公司型基金而言
，應(yīng)根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定確定，即應(yīng)當(dāng)在基金終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組；其中，有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。
【提示】：就合伙型基金和公司型基金而言，在相關(guān)責(zé)任主體未及時依法確定清算人或組建清算組時，投資者或其他利害關(guān)系人（主要是債權(quán)人）可以申請清算人或有關(guān)人員組成清算組。
3. 清算組備案/信息公示
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應(yīng)當(dāng)在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)，將清算人/清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向企業(yè)/公司登記機關(guān)備案。
【提示】：合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以登錄當(dāng)?shù)卣?wù)服務(wù)平臺，通過企業(yè)注銷網(wǎng)上服務(wù)專區(qū)訪問或直接登錄國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會免費公示清算組信息。選擇通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)填報清算組信息并公示的企業(yè)無需前往線下窗口辦理清算組備案。
4. 債權(quán)申報與登記
就合伙型基金和公司型基金而言，其在確定清算人或成立清算組后，應(yīng)當(dāng)在確定清算人或自清算組成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算人或清算組申報債權(quán)。
【提示】：除通過報紙發(fā)布相關(guān)公告之外，合伙型基金和公司型基金的清算人或清算組可以通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)發(fā)布債權(quán)人公告。
5. 開展清算事務(wù)
基金清算人或清算組在基金清算期間應(yīng)依法開展相應(yīng)的清算事務(wù)，主要包括：（1）制定基金清算方案；（2）清理基金財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；（3）處理與清算有關(guān)的基金未了結(jié)事務(wù)；（4）清繳所欠稅款；（5）清理債權(quán)、債務(wù)；（6）處理基金清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；（7）代表基金參加訴訟或者仲裁活動。
其中，基金清算方案通常包括如下主要內(nèi)容：（1）基金清算事由；（2）清算人或清算組的組成；（3）清算人或清算組的職權(quán)；（4）清算人或清算組會議的召開及議事機制；（5）基金財產(chǎn)及其處置原則與安排；（6）基金清算費用及支付安排；（7）基金債務(wù)（如有）及其清償安排；（8）基金剩余財產(chǎn)的分配原則；（9）合伙型/公司型基金注銷安排。
：
說是牌照，實際流程是注冊一家公司，讓其符合中基協(xié)的登記備案要求：注入資本金、租好房子、有一幫的弟兄們干活、正常運營；聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，然后通過中基協(xié)平臺申請登記備案；中基協(xié)審核通過后，發(fā)送郵件通知公司，意即備案成功，獲得了牌照。備案成功后，在中基協(xié)息中可以查到機構(gòu)的詳細(xì)信息。