C-TPAT(GSV) 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

一. 安全管理系統(tǒng)

1.公司是否有專人負(fù)責(zé)執(zhí)行安全事宜,如有,請?zhí)峁┢湫彰?聯(lián)絡(luò)電話等?必須執(zhí)行 執(zhí)行對策:要求擬定一份電話/通訊聯(lián)絡(luò)旦,須注明擬定日期和更改日期? 2.公司每個部門是否有指定安全代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核貨物交收過程中的保 安問題? 執(zhí)行對策:每個部門至少指定一人并列出清單公布? 3.是否有書面保安政策及程序,包括 A)實(shí)體保安 B)門禁保安 C)人事保安 D)教育 培訓(xùn) E)貨柜保安 F)提貨單和運(yùn)輸保安,出入貨物管理以鑒定有否超裝或短裝,以及 是否有不明或違法物品?必須執(zhí)行 4.是否有書面程序匯報及調(diào)查與安全有關(guān)的事件并定期向海關(guān)或執(zhí)法部門匯報? 必須執(zhí)行 執(zhí)行對策:擬定當(dāng)有安全事件?貨物運(yùn)輸/交收文件問題時如何向海關(guān)和執(zhí)法部門 匯報? 5.是否與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門維持良好的工作關(guān)系? 6.當(dāng)有安全事件發(fā)生時,是否有適當(dāng)?shù)膬?nèi)外通報程序通知保安人員和執(zhí)法部門? 執(zhí)行對策:擬定當(dāng)有安全事件?貨物運(yùn)輸/交收文件問題時如何向海關(guān)和執(zhí)法部門 匯報? 7.有否準(zhǔn)備及更新與執(zhí)法部門?公司管理層,客人和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不 時之需?必須執(zhí)行 執(zhí)行對策:要求擬定一份電話/通訊聯(lián)絡(luò)旦,須注明擬定日期和更改日期? 8.公司內(nèi)部有否至少每年對保安執(zhí)行情況進(jìn)行自我審核,包括不預(yù)先通知的貨物 交收?制造及貨物存放? 執(zhí)行對策:建立內(nèi)審及擬定審核清單,改進(jìn)驗(yàn)證記錄表? 9.是否書面的保安改進(jìn)計劃?如有請?zhí)峁﹫蟾? 執(zhí)行對策:建立內(nèi)審及擬定審核清單,改進(jìn)驗(yàn)證記錄表? 10.與處理公司出口貨物到美國的運(yùn)輸公司及其他服務(wù)公司的合同中有否包含了 符合 C-TPAT 的最低保安要求?必須執(zhí)行 執(zhí)行對策:書面通知運(yùn)輸公司和船公司其須符合 C-TPAT 最低保安要求,其中包括 A)司機(jī)未經(jīng)批準(zhǔn)不可擅自更改行車線路 B)中途不可無故停車 C)禁止中途接載與 貨品無關(guān)的人和物品D)司機(jī)工作前8小時和工作中不可飲酒?運(yùn)輸公司和船公司 須蓋章確認(rèn)? 11.有否參與過其他類似的國外海關(guān)管理供應(yīng)鏈的保安計劃? 12.有否核實(shí)派發(fā)物件和信件的人的身份并對收到的貨物件和信件定期抽查? 執(zhí)行對策:建立程序規(guī)定具體交接,抽查方式 13.有否對供應(yīng)商的處理?運(yùn)輸?倉存等進(jìn)行 C-TPAT 評估? 執(zhí)行對策:建立供應(yīng)商 C-TPAT 評估程序,核查清單,須包括供應(yīng)商的人車物評估, 人必須遵守規(guī)定不可隨意周圍行走,車的功能性能良好,貨物質(zhì)量符合要求,交貨 準(zhǔn)時等?

二. Physical Security and Access Controls 實(shí)體 保安及門禁管理 1. 有否準(zhǔn)備實(shí)體保安的書面程序。——必須履行 2. 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)（如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等）裝置圍墻 柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進(jìn)入？——必須履 3. 圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢，樹木或其它植物等等），以保證保安人 員的視線無遮無擋，防范有人躲藏或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)？ 4. 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？——必須履行 5. 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū)，或最低限度，在貨物交 收，貨倉，裝貨及貨物存放的地方？ ——必須履行 6. 有否驗(yàn)明進(jìn)出交收貨物司機(jī)的有效身份（如或駕駛執(zhí)照）的措施？——必須 履行 7. 有否有良好的控制裝置（如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路 電視等）阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū)，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？ ——必須履行 8. 員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚？ ——必須履行 9. 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)，保安有否在門口檢查他們的的？— —必須履行 10. 工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？ ——必 須履行 11. 人員進(jìn)出口，緊急出口，裝卸貨區(qū)的出入口，貨柜箱存放區(qū)和貨物停放區(qū)的 照明是否充足？ ——必須履行 12. 所有建筑物是否足以堅固非法侵入， 并定期檢查？ ——必須履行 13. 是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進(jìn)入？ ——必須履行 14. 有否安裝計算機(jī)系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進(jìn)入該計算機(jī)系統(tǒng)？有否 要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒防護(hù)裝及安全的服務(wù)器？——必須履 行 15. 有否針對出入工具（如鎖匙，電子開門卡等）的派發(fā)，沒收和更改制訂書面 程序？——必須履行 16. 鎖及鑰匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施？ ——必須履行