C-TPAT(GSV) 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

一. 安全管理系統(tǒng)

1.公司是否有專人負(fù)責(zé)執(zhí)行安全事宜,如有,請(qǐng)?zhí)峁┢湫彰?聯(lián)絡(luò)電話等?必須執(zhí)行 執(zhí)行對(duì)策:要求擬定一份電話/通訊聯(lián)絡(luò)旦,須注明擬定日期和更改日期? 2.公司每個(gè)部門(mén)是否有指定安全代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核貨物交收過(guò)程中的保 安問(wèn)題? 執(zhí)行對(duì)策:每個(gè)部門(mén)至少指定一人并列出清單公布? 3.是否有書(shū)面保安政策及程序,包括 A)實(shí)體保安 B)門(mén)禁保安 C)人事保安 D)教育 培訓(xùn) E)貨柜保安 F)提貨單和運(yùn)輸保安,出入貨物管理以鑒定有否超裝或短裝,以及 是否有不明或違法物品?必須執(zhí)行 4.是否有書(shū)面程序匯報(bào)及調(diào)查與安全有關(guān)的事件并定期向海關(guān)或執(zhí)法部門(mén)匯報(bào)? 必須執(zhí)行 執(zhí)行對(duì)策:擬定當(dāng)有安全事件?貨物運(yùn)輸/交收文件問(wèn)題時(shí)如何向海關(guān)和執(zhí)法部門(mén) 匯報(bào)? 5.是否與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門(mén)維持良好的工作關(guān)系? 6.當(dāng)有安全事件發(fā)生時(shí),是否有適當(dāng)?shù)膬?nèi)外通報(bào)程序通知保安人員和執(zhí)法部門(mén)? 執(zhí)行對(duì)策:擬定當(dāng)有安全事件?貨物運(yùn)輸/交收文件問(wèn)題時(shí)如何向海關(guān)和執(zhí)法部門(mén) 匯報(bào)? 7.有否準(zhǔn)備及更新與執(zhí)法部門(mén)?公司管理層,客人和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不 時(shí)之需?必須執(zhí)行 執(zhí)行對(duì)策:要求擬定一份電話/通訊聯(lián)絡(luò)旦,須注明擬定日期和更改日期? 8.公司內(nèi)部有否至少每年對(duì)保安執(zhí)行情況進(jìn)行自我審核,包括不預(yù)先通知的貨物 交收?制造及貨物存放? 執(zhí)行對(duì)策:建立內(nèi)審及擬定審核清單,改進(jìn)驗(yàn)證記錄表? 9.是否書(shū)面的保安改進(jìn)計(jì)劃?如有請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告? 執(zhí)行對(duì)策:建立內(nèi)審及擬定審核清單,改進(jìn)驗(yàn)證記錄表? 10.與處理公司出口貨物到美國(guó)的運(yùn)輸公司及其他服務(wù)公司的合同中有否包含了 符合 C-TPAT 的最低保安要求?必須執(zhí)行 執(zhí)行對(duì)策:書(shū)面通知運(yùn)輸公司和船公司其須符合 C-TPAT 最低保安要求,其中包括 A)司機(jī)未經(jīng)批準(zhǔn)不可擅自更改行車(chē)線路 B)中途不可無(wú)故停車(chē) C)禁止中途接載與 貨品無(wú)關(guān)的人和物品D)司機(jī)工作前8小時(shí)和工作中不可飲酒?運(yùn)輸公司和船公司 須蓋章確認(rèn)? 11.有否參與過(guò)其他類似的國(guó)外海關(guān)管理供應(yīng)鏈的保安計(jì)劃? 12.有否核實(shí)派發(fā)物件和信件的人的身份并對(duì)收到的貨物件和信件定期抽查? 執(zhí)行對(duì)策:建立程序規(guī)定具體交接,抽查方式 13.有否對(duì)供應(yīng)商的處理?運(yùn)輸?倉(cāng)存等進(jìn)行 C-TPAT 評(píng)估? 執(zhí)行對(duì)策:建立供應(yīng)商 C-TPAT 評(píng)估程序,核查清單,須包括供應(yīng)商的人車(chē)物評(píng)估, 人必須遵守規(guī)定不可隨意周?chē)凶?車(chē)的功能性能良好,貨物質(zhì)量符合要求,交貨 準(zhǔn)時(shí)等?

二. Physical Security and Access Controls 實(shí)體 保安及門(mén)禁管理 1. 有否準(zhǔn)備實(shí)體保安的書(shū)面程序。——必須履行 2. 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)（如貨車(chē)集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等）裝置圍墻 柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人士進(jìn)入？——必須履 3. 圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢，樹(shù)木或其它植物等等），以保證保安人 員的視線無(wú)遮無(wú)擋，防范有人躲藏或爬入而無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)？ 4. 是否定期視查工廠周?chē)皟?nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？——必須履行 5. 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車(chē)輛出入廠區(qū)，或最低限度，在貨物交 收，貨倉(cāng)，裝貨及貨物存放的地方？ ——必須履行 6. 有否驗(yàn)明進(jìn)出交收貨物司機(jī)的有效身份（如或駕駛執(zhí)照）的措施？——必須 履行 7. 有否有良好的控制裝置（如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路 電視等）阻止非授權(quán)人士出入廠區(qū)，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？ ——必須履行 8. 員工是否配帶工作證，是否有對(duì)無(wú)配帶者盤(pán)問(wèn)清楚？ ——必須履行 9. 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)，保安有否在門(mén)口檢查他們的的？— —必須履行 10. 工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？ ——必 須履行 11. 人員進(jìn)出口，緊急出口，裝卸貨區(qū)的出入口，貨柜箱存放區(qū)和貨物停放區(qū)的 照明是否充足？ ——必須履行 12. 所有建筑物是否足以堅(jiān)固非法侵入， 并定期檢查？ ——必須履行 13. 是否保持所有門(mén)窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進(jìn)入？ ——必須履行 14. 有否安裝計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進(jìn)入該計(jì)算機(jī)系統(tǒng)？有否 要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒防護(hù)裝及安全的服務(wù)器？——必須履 行 15. 有否針對(duì)出入工具（如鎖匙，電子開(kāi)門(mén)卡等）的派發(fā)，沒(méi)收和更改制訂書(shū)面 程序？——必須履行 16. 鎖及鑰匙的使用保管過(guò)程或否由管理人員控制或有其它足夠保安的措施？ ——必須履行