全國基金類企業(yè)備案登記、注冊、變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、基金發(fā)行、基金管理人備案登記
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股權(quán)投資交易數(shù)量和規(guī)模均創(chuàng)歷史新低：股權(quán)投資數(shù)量僅為289筆，同比大幅下降60%；雖然總交易規(guī)模略有下降，但主要是格力417億元的Hillhouse capital大量交易所致。
“新版?zhèn)浒浮币颜綄嵤?，五種“偽”將不備案指通過互聯(lián)網(wǎng)向互聯(lián)網(wǎng)用戶免費提供開放共享信息的服務(wù)活動。從事非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市電信管理局或者信息產(chǎn)管部門申請辦理備案手續(xù)。或者只要求將目的公司納入托管。本次明確托管要求后，基金管理人可以有明確的基礎(chǔ)與托管人就SPV托管事宜進(jìn)行溝通和協(xié)商。
澄清“合格投資者”的定義
2019年《指示》第1（5）條規(guī)定：選擇要注冊的組織類型和業(yè)務(wù)類型；管理人只能記錄與機(jī)構(gòu)注冊業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機(jī)構(gòu)注冊業(yè)務(wù)類型不一致的基金。
同時，根據(jù)回答13的要求，今年4月1日，新版?zhèn)浒刚f明正式實施。此前，3月20日，基金業(yè)協(xié)會還發(fā)布了備案材料清單，為新備案指令的正式實施做準(zhǔn)備。
新版本的備案說明于2019年12月23日發(fā)布。非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得從事有償服務(wù)。
改變股權(quán)基金備案確認(rèn)方式，建立分類公示制度
1、變更登記備案確認(rèn)方式，建立分類公示制度
2014年，中國證券投資基金協(xié)會發(fā)布《關(guān)于完善基金管理人登記備案工作的通知》合格投資者應(yīng)當(dāng)符合《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力。"
《金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范指引》（以下簡稱《新資產(chǎn)管理規(guī)定》）發(fā)布后，只有注冊了多種業(yè)務(wù)類型的經(jīng)理才需要糾正管理事項。對于已發(fā)行且與管理人在新平臺上注冊的業(yè)務(wù)類型不同的產(chǎn)品，應(yīng)在基金合同、公司章程或合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱為

股權(quán)基金注冊迎來了新的
3月31日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《股權(quán)基金注冊相關(guān)問題解答（十三）》。根據(jù)全文披露的信息，中金公司梳理出以下四個重點：
：“四個一原則”
第二：如何經(jīng)營多類型基金業(yè)務(wù)
第三：兼營多類型業(yè)務(wù)的整改
第四：目的是“化管理”
然而，自2018年以來，其他股權(quán)基金的申報情況并不樂觀。除少數(shù)明確投資于不良資產(chǎn)的基金外，少數(shù)投資于金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)的股權(quán)基金已成功備案，這可能與基金行業(yè)協(xié)會的嚴(yán)格控制有關(guān)，股權(quán)基金管理人的管理人員包括但不限于法定代表人/執(zhí)行合伙人（代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人等。管理人員不得在非關(guān)聯(lián)股權(quán)機(jī)構(gòu)。如果他們在附屬股權(quán)機(jī)構(gòu)，
除在募集時向投資者披露基金管理人及其團(tuán)隊、基金產(chǎn)品和標(biāo)的資產(chǎn)外。在產(chǎn)品投資后管理期間，基金管理人應(yīng)繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：
1、及時披露基金持續(xù)投資和運營信息
2.向投資者披露季度報告、半年報告、年度報告、重大事項通知等
3、權(quán)益基金應(yīng)當(dāng)完成標(biāo)的投資對象的股權(quán)變更登記
4.重大事件的提交和披露
基金管理人只能注冊一種機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，只能記錄同一業(yè)務(wù)類型的基金，只能從事一種基金管理業(yè)務(wù)。
中國基金會原稿：“申請注冊時，基金經(jīng)理應(yīng)登記在“證券投資基金經(jīng)理”、“股權(quán)基金”中。
畢竟，“從事私人借貸、私人融資和小額信貸”與“投資于非金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)”之間的界限并不明確，口徑也必須嚴(yán)格。
基金業(yè)協(xié)會可以要求說明其合理性、能力以及如何公平對待服務(wù)對象。對于在多家附屬機(jī)構(gòu)的高管，基金業(yè)協(xié)會將給予特別關(guān)注。
根據(jù)實踐經(jīng)驗，高管人員的配置需要考慮基金管理人的實際情況和業(yè)務(wù)需求，
《備案說明》第26條規(guī)定基金發(fā)生事項，基金管理人應(yīng)在5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交相關(guān)事項，并向投資者披露信息。其中，面對目前股權(quán)基金的大規(guī)模擴(kuò)張和礦場爆炸，協(xié)會有要求“
在風(fēng)險投資基金經(jīng)理等機(jī)構(gòu)類型和與該機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)類型中，只能選擇一種機(jī)構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型進(jìn)行注冊；基金管理人只能記錄與機(jī)構(gòu)注冊業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機(jī)構(gòu)注冊業(yè)務(wù)類型不一致的基金；同一基金管理人不得同時從事各類基金管理業(yè)務(wù)。"
據(jù)了解，股權(quán)基金經(jīng)理和風(fēng)險投資基金經(jīng)理屬于一類機(jī)構(gòu)，即“股權(quán)和風(fēng)險投資基金經(jīng)理”。

這是中國基金會的聲明。新規(guī)定是根據(jù)《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條和《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則制定的。
與2018年版《須知》的相應(yīng)規(guī)定相比，第4項的措辭類似，但嚴(yán)重性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定。2018年版《指令》禁止股權(quán)基金投資于“股權(quán)基金注冊相關(guān)問題（VII）中提及的性質(zhì)資產(chǎn)或其接收（接收）利益的權(quán)利”，
包括但不限于控股股東、本公司全體股東協(xié)商一致選出的機(jī)構(gòu)/個人，或在本公司具有實際發(fā)言權(quán)或決策權(quán)的機(jī)構(gòu)/個人
基金業(yè)協(xié)會承認(rèn)，實際控制人可以追溯到自然人、國有企業(yè)或大型上市公司
實際控制人的認(rèn)定不能局限于一個主體，公司可以認(rèn)定為多人共同控制
2次未及時披露或履行相關(guān)義務(wù)的，將其納入異常機(jī)構(gòu)名單并向社會公布。即使整改完成，也至少需要6個月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)的宣傳狀態(tài)。
如果自基金到期日起3個月內(nèi)未完成基金延期或未提交清算申請，
基金備案指中國證券投資基金協(xié)會備案。私人投資基金經(jīng)理的注冊和私人投資基金的備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《辦公廳關(guān)于股權(quán)基金管理職責(zé)劃分的通知》、《中國授權(quán)》、《投資基金管理人登記備案辦法》（試行）
在2019年版的指令中，禁止私人基金投資于“私人基金注冊相關(guān)問題（VII）”中提到的與私人投資基金沖突的資產(chǎn)、股權(quán)或其接收（接收）利益的權(quán)利”，包括資產(chǎn)或其接受（接受）利益的權(quán)利。
雖然本公司的股權(quán)比例相對分散，但結(jié)合上述原則，本公司的實際控制人一般可以認(rèn)定。
買殼經(jīng)理
一位投資者有意進(jìn)入基金管理行業(yè)，并對該行業(yè)進(jìn)行了初步研究和咨詢，
在完成變更或提交清算申請之前，基金管理人不得發(fā)行新產(chǎn)品。
目前，股權(quán)基金行業(yè)存在著大面積的延遲和雷鳴般的爆發(fā)。為了保護(hù)基金投資者，協(xié)會在備案說明中還提出了一些相關(guān)的改進(jìn)措施，以避免和應(yīng)對雷電爆炸，包括但不限于：
（以下簡稱《辦法》）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)投資基金管理人的登記和投資基金的備案，履行行業(yè)自律監(jiān)督職能。投資基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。
在對私人基金注冊相關(guān)問題的回答（七）中列出的“與私人投資基金沖突的業(yè)務(wù)”如下：
"根據(jù)"投資基金監(jiān)督管理暫行辦法"(以下簡稱"暫行辦法")關(guān)于防止基金管理人之間利益沖突的要求,，
據(jù)了解，新成立并注冊為基金管理人的管理公司必須符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求(
)許多嚴(yán)格要求，目前，許多地方工商主管部門已經(jīng)暫停了投資公司的設(shè)立登記。為方便起見，投資者決定收購或控制注冊為經(jīng)理的公司，然后開展業(yè)務(wù)。

拒絕理由9：請上傳投資者詳細(xì)信息并加蓋基金管理人公章。整改方式：投資者詳細(xì)信息包括編號、名稱/機(jī)構(gòu)名稱、證書編號、認(rèn)購金額、實收金額、匯總金額及備注；備注包括GP/LP、優(yōu)先級/次優(yōu)先級，無論是經(jīng)理還是員工遵循?？偨痤~應(yīng)與登記備案系統(tǒng)填寫的實收金額一致。
（2） 廣義上，金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)還包括銀行和資產(chǎn)管理公司的不良資產(chǎn)。然而，2019年《指示》第5條也規(guī)定，“私人投資基金投資于債權(quán)、用益物權(quán)對不良資產(chǎn)和其他對象的相關(guān)要求另行規(guī)定，已將不良資產(chǎn)排除在禁止投資范圍之外；可以看出，股權(quán)基金仍然可以投資于不良資產(chǎn)，至少在新法規(guī)之前是如此
申請注冊成為股權(quán)基金經(jīng)理。考慮到子公司招聘高管和員工的成本較高，需要投入大量人力、物力和時間成本。公司計劃從公司內(nèi)部任命一些高管和員工到其子公司工作?，F(xiàn)在，它正在就基金行業(yè)協(xié)會關(guān)于私人基金經(jīng)理高管和員工分配的基本要求咨詢律師。
不知道跟進(jìn)協(xié)會是否會在經(jīng)理提交年度審計報告時發(fā)出預(yù)警或提供相關(guān)反饋。
2、對股權(quán)基金和資產(chǎn)配置基金年度報告的財務(wù)報告進(jìn)行審計
根據(jù)《備案須知》第25條的要求，說明股權(quán)投資基金和資產(chǎn)配置基金年度報告的內(nèi)容
如果基金產(chǎn)品沒有托管，請上傳所有投資者簽署的非托管協(xié)議。整改辦法：在管理人認(rèn)為需要說明的其他事項中說明，在合同中明確產(chǎn)品無托管，并在制度措施和糾紛解決機(jī)制的相關(guān)中明確，以確保股權(quán)基金的財產(chǎn)安全，并上傳所有投資者同時簽署的非托管協(xié)議，托管協(xié)議中沒有明確說明。
（3） 類似地，《2019年指令》第5條規(guī)定，“私人投資基金投資于債權(quán)、用益物權(quán)、不良資產(chǎn)等主體的相關(guān)要求另行規(guī)定”，似乎還打算暫時保留私人投資基金可投資范圍內(nèi)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)（如應(yīng)款債權(quán)）。
根據(jù)《投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人注冊的公告》及《基金注冊相關(guān)問題解答》（十二）的相關(guān)規(guī)定，基金管理人至少應(yīng)有兩名管理人員和負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險控制的管理人員。財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計。由于合伙企業(yè)和公司基金產(chǎn)品具有法律主體，因此對法律主體進(jìn)行審計是可行的。
對于沒有特定法律主體的合約型基金產(chǎn)品，根據(jù)的要求，在日常管理中也需要對合約型基金單編制相關(guān)財務(wù)報表。建議與會計師事務(wù)所溝通如何審計合同基金。
投資管理公司注冊、變更
基金管理企業(yè)注冊、變更
資產(chǎn)管理公司注冊、變更
企業(yè)、管理人備案登記
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