基金管理企業(yè)備案登記、有限合伙企業(yè)注冊(cè)、備案通過一年之內(nèi)發(fā)行支基金產(chǎn)品；發(fā)行二次基金產(chǎn)品
注冊(cè)類企業(yè)、有限合伙企業(yè)
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按照協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則和基金合同的規(guī)定，妥善處置所管理的基金財(cái)產(chǎn)，依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益。"
1.此前，幾只股權(quán)基金的“雷霆爆炸”和股權(quán)基金經(jīng)理的“出走”引發(fā)了中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)之間的“空中之聲”，同時(shí)，需要檢查員工后續(xù)投資平臺(tái)的所有合伙人（GP和LP）是否符合合格投資者的要求。根據(jù)以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，員工持股平臺(tái)層面不能免除合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。但一般情況下，基金備案時(shí)只上傳基金認(rèn)購相關(guān)資料和后續(xù)投資平臺(tái)的繳入信息，突破投融資的瓶頸。協(xié)會(huì)更新反向聯(lián)動(dòng)系統(tǒng)功能，進(jìn)一步提高反向聯(lián)動(dòng)申請(qǐng)受理效率，更好發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、助力防控的作用。
私人股本的規(guī)模在季度創(chuàng)下歷史新低，協(xié)會(huì)在期間支持私人股本展覽業(yè)股權(quán)基金不能在沒有備案的情況下進(jìn)行投資嗎
根據(jù)中國關(guān)于名稱注冊(cè)管理的規(guī)定，股權(quán)基金未經(jīng)備案不得投資。備案是將理由報(bào)主管機(jī)關(guān)備案?jìng)洳?。從行政法的角度來看，備案主要是在立法法和《?guī)章制度備案條例》中規(guī)定的。歸檔一般分為兩種類型：
兩個(gè)協(xié)會(huì)討論了托管機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界，重點(diǎn)是基金托管機(jī)構(gòu)是否應(yīng)與基金管理人共同承擔(dān)信托責(zé)任，基金管理人失去聯(lián)系后，托管機(jī)構(gòu)是否有義務(wù)“召開持有人大會(huì)”基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人對(duì)其他相關(guān)情況做出自己的判斷。
基金或管理人類型或其變更
成立多年，在中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)工作(
)注冊(cè)基金管理人B一直以股權(quán)為主要投資方向，但隨著公司的不斷發(fā)展，

基金管理人姓名及業(yè)務(wù)范圍
a公司成立了一個(gè)新的子公司。新公司名稱為“上海a資產(chǎn)管理有限公司”，經(jīng)營(yíng)范圍為“股權(quán)投資及投資咨詢”。計(jì)劃在未來啟動(dòng)股權(quán)投資基金和證券投資基金的設(shè)立和管理。
從事基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告(
具體而言，股權(quán)投資基金經(jīng)理的業(yè)務(wù)范圍可以包括“股權(quán)投資”和“投資咨詢”；但是，對(duì)于證券投資基金管理人而言，其業(yè)務(wù)范圍不能是“股權(quán)投資”或“投資咨詢”（除非他們是持牌證券投資咨詢機(jī)構(gòu)）。
進(jìn)一步明確股權(quán)基金的范圍
2019年《指示》第1（2）條明確強(qiáng)調(diào)，私人投資基金不應(yīng)進(jìn)行借貸活動(dòng)，并明確列出了“不符合“基金”實(shí)質(zhì)”、“不屬于投資基金備案范圍”的“募集和投資活動(dòng)”，與2018年的《指示》相比有較大變化。2019年《指示》的相關(guān)規(guī)定如下：
（一）變相從事金融機(jī)構(gòu)的信貸（存）業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)；
（二）通過委托、信托等方式，從事經(jīng)常性、經(jīng)營(yíng)性的民間借貸活動(dòng)，包括但不限于上述活動(dòng)；
拒絕理由三：請(qǐng)上傳所有投資者簽署的風(fēng)險(xiǎn)披露函。整改方法：掃描所有投資者簽署的風(fēng)險(xiǎn)披露函，并上傳到PDF文件中。
拒絕理由4：請(qǐng)上傳提升規(guī)模。整改方式：募集規(guī)模包括托管人出具的資金到位、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的、銀行對(duì)賬單（加蓋銀行公章）、工商登記備案材料等第三方出具的。

所謂基金許可證申請(qǐng)，類似于企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證，按照投資規(guī)模劃分。
（一）管理企業(yè)的注冊(cè)資本不得低于3000萬元，單個(gè)投資者的投資額不得低于100萬元。
2、股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本不低于5億元，
投資基金通過公司、合伙企業(yè)或者其他目的機(jī)構(gòu)間接投資標(biāo)的資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立并具有基金托管的托管人管理。托管人應(yīng)持續(xù)監(jiān)督私人投資基金和工具的資金流動(dòng)，并提前掌握資金轉(zhuǎn)移路徑，
基金管理人在投資其管理的基金時(shí)，可被視為合格投資者。但員工后續(xù)投資和員工持股平臺(tái)也需要區(qū)分具體情況：
如果自然人員工直接跟隨投資，則只有管理人的正式員工（以以管理人名義繳納社會(huì)保險(xiǎn)的員工為標(biāo)準(zhǔn)）才能被認(rèn)定為合格投資者，考慮到受影響，各類基金的信息填報(bào)和披露出現(xiàn)不同程度的延遲，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)對(duì)股權(quán)和資產(chǎn)配置基金2019年財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，但不是強(qiáng)制性的。
第三，簡(jiǎn)化歸檔所需的數(shù)據(jù)，提高處理效率。基金管理人應(yīng)根據(jù)基金類型，
設(shè)立時(shí)的實(shí)收資本不低于1億元；單個(gè)投資者的投資金額不得低于100萬元。根據(jù)您的投資確定您的業(yè)務(wù)范圍。投資越高，經(jīng)營(yíng)范圍越大。
申請(qǐng)股權(quán)基金許可證的條件是什么管理人取得并保管基金轉(zhuǎn)讓、投資憑證后，應(yīng)當(dāng)將基金憑證交給托管人。"
2019年《指示》第1（22）條規(guī)定：
“基金合同和風(fēng)險(xiǎn)披露聲明應(yīng)明確規(guī)定，當(dāng)管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私人投資基金的能力時(shí)，
免除100萬元的出資及其他相關(guān)要求。
因此，在上述情況下，由管理公司簽訂勞動(dòng)合同并繳納社會(huì)保險(xiǎn)的3名高管和13名普通員工可作為合格投資者免除100萬元的出資及其他相關(guān)要求。使用本基金投資的其他高管和員工必須滿足100萬的實(shí)繳出資額和其他相關(guān)要求。

股權(quán)投資交易數(shù)量和規(guī)模均創(chuàng)歷史新低：股權(quán)投資數(shù)量?jī)H為289筆，同比大幅下降60%；雖然總交易規(guī)模略有下降，但主要是格力417億元的Hillhouse capital大量交易所致。
“新版?zhèn)浒浮币颜綄?shí)施，五種“偽”將不備案指通過互聯(lián)網(wǎng)向互聯(lián)網(wǎng)用戶免費(fèi)提供開放共享信息的服務(wù)活動(dòng)。從事非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市電信管理局或者信息產(chǎn)管部門申請(qǐng)辦理備案手續(xù)?；蛘咧灰髮⒛康墓炯{入托管。本次明確托管要求后，基金管理人可以有明確的基礎(chǔ)與托管人就SPV托管事宜進(jìn)行溝通和協(xié)商。
澄清“合格投資者”的定義
2019年《指示》第1（5）條規(guī)定：選擇要注冊(cè)的組織類型和業(yè)務(wù)類型；管理人只能記錄與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機(jī)構(gòu)注冊(cè)業(yè)務(wù)類型不一致的基金。
同時(shí)，根據(jù)回答13的要求，今年4月1日，新版?zhèn)浒刚f明正式實(shí)施。此前，3月20日，基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了備案材料清單，為新備案指令的正式實(shí)施做準(zhǔn)備。
新版本的備案說明于2019年12月23日發(fā)布。非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者不得從事有償服務(wù)。
改變股權(quán)基金備案確認(rèn)方式，建立分類公示制度
1、變更登記備案確認(rèn)方式，建立分類公示制度
2014年，中國證券投資基金協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于完善基金管理人登記備案工作的通知》合格投資者應(yīng)當(dāng)符合《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。"
《金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范指引》（以下簡(jiǎn)稱《新資產(chǎn)管理規(guī)定》）發(fā)布后，只有注冊(cè)了多種業(yè)務(wù)類型的經(jīng)理才需要糾正管理事項(xiàng)。對(duì)于已發(fā)行且與管理人在新平臺(tái)上注冊(cè)的業(yè)務(wù)類型不同的產(chǎn)品，應(yīng)在基金合同、公司章程或合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱為
基金類企業(yè)服務(wù)
基金類的備案、設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、收購等服務(wù)
金融類企業(yè)的股權(quán)收轉(zhuǎn)
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