北京基金公司管理人備案登記，可以做全國公司基金管理人備案、基金產(chǎn)品備案
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股權(quán)基金注冊迎來了新的
3月31日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《股權(quán)基金注冊相關(guān)問題解答（十三）》。根據(jù)全文披露的信息，中金公司梳理出以下四個重點：
：“四個一原則”
第二：如何經(jīng)營多類型基金業(yè)務(wù)
第三：兼營多類型業(yè)務(wù)的整改
第四：目的是“化管理”
然而，自2018年以來，其他股權(quán)基金的申報情況并不樂觀。除少數(shù)明確投資于不良資產(chǎn)的基金外，少數(shù)投資于金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)以外的債權(quán)資產(chǎn)的股權(quán)基金已成功備案，這可能與基金行業(yè)協(xié)會的嚴格控制有關(guān)，股權(quán)基金管理人的管理人員包括但不限于法定代表人/執(zhí)行合伙人（代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風險控制負責人等。管理人員不得在非關(guān)聯(lián)股權(quán)機構(gòu)。如果他們在附屬股權(quán)機構(gòu)，
除在募集時向投資者披露基金管理人及其團隊、基金產(chǎn)品和標的資產(chǎn)外。在產(chǎn)品投資后管理期間，基金管理人應(yīng)繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：
1、及時披露基金持續(xù)投資和運營信息
2.向投資者披露季度報告、半年報告、年度報告、重大事項通知等
3、權(quán)益基金應(yīng)當完成標的投資對象的股權(quán)變更登記
4.重大事件的提交和披露
基金管理人只能注冊一種機構(gòu)業(yè)務(wù)，只能記錄同一業(yè)務(wù)類型的基金，只能從事一種基金管理業(yè)務(wù)。
中國基金會原稿：“申請注冊時，基金經(jīng)理應(yīng)登記在“證券投資基金經(jīng)理”、“股權(quán)基金”中。
畢竟，“從事私人借貸、私人典當行和小額信貸”與“投資于非金融機構(gòu)的信貸資產(chǎn)”之間的界限并不明確，口徑也必須嚴格。
基金業(yè)協(xié)會可以要求說明其合理性、能力以及如何公平對待服務(wù)對象。對于在多家附屬機構(gòu)的高管，基金業(yè)協(xié)會將給予特別關(guān)注。
根據(jù)實踐經(jīng)驗，高管人員的配置需要考慮基金管理人的實際情況和業(yè)務(wù)需求，
《備案說明》第26條規(guī)定基金發(fā)生事項，基金管理人應(yīng)在5個工作日內(nèi)向協(xié)會提交相關(guān)事項，并向投資者披露信息。其中，面對目前股權(quán)基金的大規(guī)模擴張和礦場爆炸，協(xié)會有要求“
在風險投資基金經(jīng)理等機構(gòu)類型和與該機構(gòu)類型關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)類型中，只能選擇一種機構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型進行注冊；基金管理人只能記錄與機構(gòu)注冊業(yè)務(wù)類型一致的基金，不能管理與機構(gòu)注冊業(yè)務(wù)類型不一致的基金；同一基金管理人不得同時從事各類基金管理業(yè)務(wù)。"
據(jù)了解，股權(quán)基金經(jīng)理和風險投資基金經(jīng)理屬于一類機構(gòu)，即“股權(quán)和風險投資基金經(jīng)理”。

現(xiàn)在辦理基金備案有硬性要求，必須符合要求的情況下才可以辦理成功
可以聯(lián)系我詳細說
對于債轉(zhuǎn)股的投資，應(yīng)該說應(yīng)該在產(chǎn)品備案時解釋股權(quán)互換的條件，而不是作為逃避的手段。
標的為單一投資對象的，應(yīng)當在風險披露賬簿中進行專項風險披露。目前，協(xié)會鼓勵基金進行組合投資，即“項目池”投資，并建議在基金合同中明確規(guī)定基金對單個主體的投資占基金認繳資金總額的比例，以分散風險。此外，明確資產(chǎn)配置基金對單個投資對象的投資比例不得超過基金認繳出資總額的20%。
3.禁止資本池和投資單位的運作。
1.建立相關(guān)制度：管理人應(yīng)制定制度，防止利益沖突，有效控制關(guān)聯(lián)交易的風險。建議在歸檔時提交并解釋此類系統(tǒng)
2.披露風險并向投資者充分解釋。
中倫出席了由基金業(yè)協(xié)會組織的關(guān)于基金管理人注冊和基金備案事宜的沙龍研討會。本文以案例的形式總結(jié)了基金行業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求和實踐經(jīng)驗，以供參考。

《證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《投資基金管理人登記備案辦法（試行）》、《關(guān)于進一步規(guī)范投資基金管理人登記若干事項的公告》，《投資基金信息披露管理辦法》、《投資基金募集管理辦法》（3） 私人投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
第二條規(guī)定，本辦法所稱私人投資基金，是指在中華共和國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。以非公開募集資金進行投資活動的公司或合伙企業(yè)，私人基金經(jīng)理還需要相應(yīng)修改基金合同的條款，并對募集進度作出適當安排。
2.由于股權(quán)基金初始申報與后續(xù)重大事項變更的審計準則不同，市場上一直存在“準備小而募集大”和“準備先募集后募集”的普遍情況，本基金的風險披露聲明要求投資者承諾為自己出資，不存在代為持有。
基金備案時，投資者不需要繳納全部認購資金，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（“基金業(yè)協(xié)會”）也不要求所有合伙人同時出資，但仍將對基金的整體實收情況進行調(diào)查，《投資基金合同指引》、《證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)定第1-4號》、《基金注冊備案問題解答第1-14號》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，不得向不合格投資者募集資金，嚴格執(zhí)行投資者適宜性管理制度，資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理的，其登記、募集和投資運作適用本辦法。
綜上所述，以投資活動為目的設(shè)立的合伙企業(yè)和以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金應(yīng)辦理基金的備案。不難看出，股權(quán)基金有三個特點基金業(yè)協(xié)會一直在努力消除這種情況。2019年版《指令》規(guī)定了以下原則：合同資金需要在備案前全額到位，公司和合伙股權(quán)基金的每位投資者可支付100萬元。例如，只有少數(shù)基金投資者已繳清，大多數(shù)投資者未履行其繳清義務(wù)?；鹦袠I(yè)協(xié)會可能會認定其不符合備案標準。
（4）
本階段，證券股權(quán)基金應(yīng)嚴格執(zhí)行《證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營管理暫行規(guī)定》及不得隱瞞擔保收入，違反相關(guān)杠桿率要求，嚴格執(zhí)行相關(guān)信息披露要求。
2、基金管理人應(yīng)當在基金募集后20個工作日內(nèi)對基金進行備案，并確保基金備案中提供的所有材料和信息以及持續(xù)的信息更新

新版《備案通知》明確沒有以清單的形式記錄五種類型的“偽”，包括：
（一）變相從事金融機構(gòu)信貸“存”業(yè)務(wù)，或者直接投資金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)；
2.從事定期和運營性私人借貸活動，《投資基金管理人分類公示具體方案（征求意見稿）》，旨在改變登記備案的確認方式，建立分類公示制度。
2.紙質(zhì)證書將不再發(fā)放，但電子證書將自行發(fā)放
根據(jù)通知，自2015年1月1日起，關(guān)于基金合格投資者的條件是否按照新的《資產(chǎn)管理條例》的要求實施，目前尚無終結(jié)論。例如，在投資者凈資產(chǎn)的門檻方面，新的資產(chǎn)管理規(guī)定要求“上年末凈資產(chǎn)不得低于1000萬元”，而《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》則規(guī)定：基金合同期滿前仍可繼續(xù)投資運營，但基金合同期滿前不得開放認購或增加募集規(guī)模?；鸷贤跐M后，基金將被清算或清算，不再續(xù)簽，基金管理人應(yīng)及時向相關(guān)投資者披露。包括但不限于通過委托、信托等方式從事上述活動；
（三）投資基金通過設(shè)立無條件回購安排，變相進行借（存）貸活動，基金收益與投資對象的經(jīng)營業(yè)績或收益不掛鉤；備案后，基金管理人不再出具紙質(zhì)的《基金管理人注冊證書》和《基金備案證書》，而是出具或打印《基金管理人注冊證書》和《基金備案證書》。
3、擬對股權(quán)基金進行分類宣傳，要求“凈資產(chǎn)不低于1000萬元”。兩者之間存在差異，不清楚這些規(guī)定是否同時實施。
在實踐中，基金行業(yè)協(xié)會經(jīng)常要求基金投資者同時滿足這兩項法律法規(guī)的要求。2019年版《指令》規(guī)定，合格投資者的條件根據(jù)《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》確定，鑒于上述管理人B遇到的問題，由于其主要投資方向為股權(quán)，因此在進入新系統(tǒng)時選擇注冊的基金管理類型應(yīng)為股權(quán)投資基金。對于B經(jīng)理之前發(fā)行的證券基金，可以在該產(chǎn)品的基金合同到期前繼續(xù)運營，投資于保理資產(chǎn)、典當行租賃資產(chǎn)、典當資產(chǎn)和其他與私人投資基金沖突的業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、股權(quán)或其受益權(quán)；
5.通過投資合伙企業(yè)、公司、資產(chǎn)管理產(chǎn)品（包括私人投資基金）間接或變相從事上述活動。
基金產(chǎn)品發(fā)行通道
在沒有管理人的情況下可以發(fā)行基金產(chǎn)品
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