全國(guó)基金類企業(yè)辦理管理人備案登記、基金產(chǎn)品備案登記、基金產(chǎn)品年報(bào)公示披露、季報(bào)公示披露、解決基金異常情況，如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細(xì)了解??！
企規(guī)模擴(kuò)大的不同之處在于，許多大型私人配售都愛上了銀行的私人銀行部門。一些大型私人配售通過(guò)私人銀行籌集的資金約占其自身資產(chǎn)管理規(guī)模的一半。通過(guò)出售股權(quán)基金，私人銀行可以獲得較高的業(yè)績(jī)份額比率，這也成為私人銀行業(yè)在牛市中增加利潤(rùn)的主要途徑。
1、 關(guān)于股權(quán)基金備案的法律規(guī)定
（1） 證券投資基金法
第九十五條規(guī)定，非公開發(fā)行基金募集后，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。引導(dǎo)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金和其他社會(huì)福利基金的輪實(shí)繳出資要求可在其公司章程或合伙協(xié)議中約定。"
1.以前的法律法規(guī)對(duì)“募集完成”沒有明確的定義。在實(shí)踐中，大多數(shù)當(dāng)事人都同意“募集完成”在基金合同中的地位。投資者C應(yīng)提前繳納部分出資，投資者a和B應(yīng)在基金成立后兩年開始連續(xù)繳納。為了擴(kuò)大基金規(guī)模，基金管理人還計(jì)劃引入其他優(yōu)先投資者，在不承擔(dān)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情況下獲得基金的固定收益。申請(qǐng)并完成股權(quán)基金備案后應(yīng)注意以下關(guān)鍵事項(xiàng)：
1、 股權(quán)基金備案的一般要求
1.股權(quán)基金的投資和運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華共和國(guó)證券投資基金法》和《股權(quán)基金監(jiān)督管理暫行辦法》（2） 投資基金管理人登記備案辦法（試行）
第二條規(guī)定，本辦法所稱私人投資基金，是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括為投資活動(dòng)而設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，其資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理。這也導(dǎo)致基金之間向基金業(yè)協(xié)會(huì)申報(bào)的時(shí)間點(diǎn)不統(tǒng)一，“募集后20個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)”的要求落空。
2019版指令后，“募集完成”已明確定義，根據(jù)《基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《基金管理人登記及基金備案辦法（試行）》的要求，基金只能接受性出資，不接受股權(quán)，設(shè)備或其他非形式的出資。
本會(huì)不接受他人出資或可能引起爭(zhēng)議的出資，

與2018年指令相比，2019年指令第2項(xiàng)在“私人借貸活動(dòng)”之前增加了“經(jīng)常性”和“經(jīng)營(yíng)性”的限制，看來(lái)，一些私人投資基金從事“意外”活動(dòng)或并非以獲取收入為主要目的的活動(dòng)（如支持股權(quán)投資的股東、國(guó)家扶貧基金和救濟(jì)基金的支持等）。
然而，私人基金經(jīng)理必須配備全職高管?！叭殹蓖ǔＪ侵腹芾砣藛T與經(jīng)理簽訂勞動(dòng)合同，并以經(jīng)理的名義為管理人員支付社會(huì)保險(xiǎn)。
無(wú)論是全職還是，你都必須與辦公室簽訂勞動(dòng)合同。就本公司而言，本公司可任命內(nèi)部高管在子公司或全職工作，投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常收回“屬于重大事項(xiàng)報(bào)送范圍，基金管理人應(yīng)在基金產(chǎn)品備份系統(tǒng)中進(jìn)行信息披露，向投資者披露相關(guān)信息，必要時(shí)積聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C照局，報(bào)送內(nèi)容包括：
設(shè)立多家機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)注冊(cè)成為不同類型的基金管理人。
中國(guó)基金協(xié)會(huì)原稿說(shuō)：“如果股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)確實(shí)有實(shí)際和長(zhǎng)期需要，經(jīng)營(yíng)各種股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)，
2.但其具體解釋仍有待澄清，如如何把握“經(jīng)常性”和“經(jīng)營(yíng)性”特征的識(shí)別尺度（具體問(wèn)題至少包括在沒有其他投資活動(dòng)的情況下一次性是否具有“經(jīng)常性”特征，同一人發(fā)放的分期是否具有“經(jīng)常性”特征，
但子公司必須有全職高管。此外，任務(wù)需要從多個(gè)角度考慮，如（1）子公司的部門安排和業(yè)務(wù)規(guī)劃等實(shí)際情況；（2） 高管全職/行為的合理性。此外，律師還需要在法律意見書中披露其他機(jī)構(gòu)管理人員情況，這是公司需要注意的
（1） 管理人和托管人的變更；
（2） 基金合同的重大變更；
（3） 該基金引發(fā)了巨額贖回；
（4） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁和基金托管；
（5） 投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出；
（6） 對(duì)基金持續(xù)經(jīng)營(yíng)、投資者利益和資產(chǎn)凈值有重大影響的其他事項(xiàng)。
可以建立在人員隊(duì)伍、業(yè)務(wù)制度、內(nèi)控制度等方面符合管理要求的立經(jīng)營(yíng)實(shí)體，申請(qǐng)注冊(cè)為不同類型的基金管理人。"
有息是否必須符合“經(jīng)營(yíng)”特征？另一個(gè)例子是，“經(jīng)常性”和“可操作性”這兩個(gè)特征是選擇性的還是平行的？這在未來(lái)的實(shí)踐中也可能是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。
3.第3項(xiàng)將無(wú)條件剛性回購(gòu)安排的投資行為認(rèn)定為變相借貸行為，并直接予以禁止
子公司管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私營(yíng)機(jī)構(gòu)
關(guān)于人員配置的基本要求，基金行業(yè)協(xié)會(huì)沒有對(duì)員工數(shù)量提出具體要求
然而，律師通常在其法律意見書中就員工數(shù)量是否能夠滿足經(jīng)理的日常運(yùn)營(yíng)表達(dá)意見。具體人數(shù)應(yīng)根據(jù)各經(jīng)理部的設(shè)置和管理基金的規(guī)模綜合考慮?；鹎逅銜r(shí)間要求：自基金投資到期日起3個(gè)月內(nèi)提交清算申請(qǐng)。
如果違反上述期限提交申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將暫停處理管理人新的私人投資基金備案申請(qǐng)。目前，對(duì)于一些延遲兌現(xiàn)和礦山爆炸的股權(quán)機(jī)構(gòu)，他們無(wú)法獲得投資者的延期許可

. 整改方式：通過(guò)“多選一”方式重新確認(rèn)您的組織類型，即從已登記的多類型業(yè)務(wù)中選擇并僅選擇一種業(yè)務(wù)類型作為您的參展范圍。
2.整改路徑：通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交組織類型和業(yè)務(wù)類型變更申請(qǐng)。
在實(shí)踐中，雖然基金業(yè)協(xié)會(huì)明確禁止投資“名股實(shí)券”，但并未對(duì)“名股實(shí)券”的認(rèn)定規(guī)則做出明確規(guī)定。在實(shí)踐中，股權(quán)投資基金通過(guò)在投資協(xié)議中設(shè)定正式的回購(gòu)條件（預(yù)定的或基本上可確定的必然成就）變相進(jìn)行固定收益投資的例子很多；
根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn),，
一般情況下，如果高管人數(shù)少于3人，員工人數(shù)少于5人，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)反饋人員不足。
實(shí)際控制人
一家公司計(jì)劃向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告(
)申請(qǐng)注冊(cè)成為股權(quán)基金經(jīng)理。
基金產(chǎn)品不能延期，產(chǎn)品清算不能同時(shí)進(jìn)行。對(duì)于這類基金經(jīng)理而言，這將影響其新產(chǎn)品的發(fā)行。
備案說(shuō)明還列出了協(xié)會(huì)暫?；饌浒傅南嚓P(guān)情況，包括：
. 整改完成前資金備案限制：整改完成前不得新增資金備案申請(qǐng)。
4、已備案并在運(yùn)作的型股權(quán)基金的處理方式：在基金合同（包括基金合同、公司章程或合伙協(xié)議）到期前可以繼續(xù)投資和運(yùn)作，
但不得在基金合同期滿前公開申購(gòu)或者擴(kuò)大募集規(guī)模?；鸷贤跐M后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算或者清算，不得續(xù)簽。
截至目前，已有2198名基金經(jīng)理通過(guò)協(xié)會(huì)的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”，按照化管理的原則完成注冊(cè)備案。在2019版指令發(fā)布之前，基金行業(yè)協(xié)會(huì)在備案審查期間一直關(guān)注此類安排?？梢灶A(yù)期，2019年版指令發(fā)布后，在備案審查中將特別關(guān)注資產(chǎn)回購(gòu)安排下回購(gòu)條件的合理性。
目前，公司有10名股東，各持股10%。本公司認(rèn)為，由于各股東持股比例相同，股權(quán)相對(duì)分散，本公司無(wú)實(shí)質(zhì)性控制人。公司想知道公司是否可以申請(qǐng)注冊(cè)非實(shí)際控制人的基金管理人。
《備案說(shuō)明》第29條規(guī)定了基金暫停備案的相關(guān)觸況。綜上所述，主要涉及基金管理人嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)或自律規(guī)則，或多次實(shí)名投訴。詳情請(qǐng)參閱相關(guān)條款。
“為了進(jìn)一步落實(shí)基金管理人職業(yè)化管理的原則，有效建立有效機(jī)制，防止可能的利益?zhèn)鬟f和利益沖突，提高行業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制水平?！?br/>當(dāng)然，基金經(jīng)理仍有可能不向基金業(yè)協(xié)會(huì)披露或完全披露回購(gòu)安排。筆者推測(cè)，不排除基金行業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人出具承諾書，以確認(rèn)回購(gòu)安排的充分披露。屆時(shí)，如果基金經(jīng)理違反其承諾，他將面臨重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)以往辦理基金管理人注冊(cè)的經(jīng)驗(yàn)，
基金行業(yè)協(xié)會(huì)要求私人基金經(jīng)理必須有實(shí)際控制人
.對(duì)于實(shí)際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)從多個(gè)角度進(jìn)行了認(rèn)定，
基金管理人未及時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息更新、信息披露和報(bào)送義務(wù)。在完成整改前，協(xié)會(huì)將暫停新產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。

拒絕理由7：要求XXX投資者在實(shí)收金額達(dá)到100萬(wàn)元后進(jìn)行整改。方法：根據(jù)2014年8月21日發(fā)布的《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，投資基金合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的單位和個(gè)人，且單個(gè)基金投資金額不低于100萬(wàn)元，因此每位投資者的投資金額不低于100萬(wàn)元。
1.第1項(xiàng)旨在強(qiáng)調(diào)“私人投資基金不應(yīng)進(jìn)行借貸活動(dòng)”，禁止私人投資基金直接投資于金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)。
然而，第1款中“對(duì)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)的直接投資”的表述值得深思。作者理解本文包含以下含義：
“股權(quán)基金”在個(gè)月內(nèi)的備案以基金備案完成為準(zhǔn)
.考慮到基金行業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)基金管理人提交的備案材料進(jìn)行審核，必要時(shí)需要補(bǔ)充反饋，6個(gè)月內(nèi)提交基金備案申請(qǐng)并不意味著基金管理人必須滿足“6個(gè)月內(nèi)備案基金”的要求。在以前的一些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，部分投資者在發(fā)行股權(quán)基金后，沒有按照投資協(xié)議進(jìn)行工商變更并確認(rèn)其權(quán)利，以取得投資對(duì)象的股權(quán)。在一段時(shí)間內(nèi)，當(dāng)基金經(jīng)理提交新產(chǎn)品時(shí)，協(xié)會(huì)會(huì)進(jìn)行反饋，并要求基金經(jīng)理確認(rèn)是否存在股權(quán)不變的基金。對(duì)此，《備案說(shuō)明》第35條明確要求管理人及時(shí)向登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)登記或變更登記，并向投資者披露托管報(bào)告。
（1） 看來(lái)，私人資金對(duì)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)的間接投資并未受到禁止；考慮到市場(chǎng)上確實(shí)存在民間資金通過(guò)信托渠道向銀燈中心轉(zhuǎn)移的信貸資產(chǎn)，將金融機(jī)構(gòu)對(duì)信貸資產(chǎn)的間接投資保留在合法交易渠道是合理的。
為防止注冊(cè)機(jī)構(gòu)錯(cuò)過(guò)備案時(shí)間節(jié)點(diǎn)，基金行業(yè)協(xié)會(huì)一般會(huì)在六個(gè)月期滿前30天發(fā)送郵件提醒基金管理人在一個(gè)月內(nèi)完成備案，并提醒未完成的將取消備案。
高管、員工及其全職/工作
一家公司計(jì)劃設(shè)立全資子公司投資中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)出具年度審計(jì)報(bào)告
每年4月底前，基金管理人應(yīng)向協(xié)會(huì)提交經(jīng)審計(jì)的基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)告。在以往的中，協(xié)會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告的審核主要是事后審核，即通常填寫后即可通過(guò)。然而，當(dāng)經(jīng)理提交新產(chǎn)品時(shí)，協(xié)會(huì)將要求經(jīng)理在披露的年度審計(jì)報(bào)告中解釋和解釋其他異常金額，如應(yīng)款和應(yīng)付賬款以及應(yīng)付員工工資。
基金企業(yè)備案登記
基金有限合伙企業(yè)注冊(cè)登記
基金管理人備案登記
基金管理人變更備案登記
重大事項(xiàng)變更
如需了解以上問(wèn)題，看上邊聯(lián)系信息聯(lián)系我！~~~~